第1021题 证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有()。

A.盈利预测、误导性陈述和重大遗漏

B.盈利预测、误导性陈述和遗漏

C.虛假记载、误导性陈述和遗漏

D.虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

参考答案：D

第1022题 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.期货交易所 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.商业银行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1023题 下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内．上市公司应当公布股东大会决议Ⅱ．上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后．应当在两个工作日内予以公告Ⅲ．证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知Ⅳ．上市公司决定撤回证券发行申请的．应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告

A.ⅠⅡ

B.Ⅲ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅲ

D.Ⅱ Ⅳ

参考答案：C

第1024题 下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务； Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%； Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％； Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1025题 证券公司办理（　　），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

A.集合资产管理业务

B.定向资产管理业务

C.财务顾问业务

D.证券经纪业务

参考答案：A

第1026题 《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A.10%

B.20%

C.35%

D.50%

参考答案：C

第1027题 下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是（　　）。

A.涉嫌犯罪的．应当移送司法机关．由其决定是否采取证券市场禁入措施

B.构成犯罪的．应当采取终身市场禁人措施

C.采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

D.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

参考答案：D

第1028题 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（　　）。

A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信息不对称

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

参考答案：B

第1029题 下列不属于法定的公司高级管理人员的是（ ）。

A.财务负责人

B.副经理

C.上市公司董事会秘书

D.高级法律顾问

参考答案：D

第1030题 下列不属于监事会职权的是（ ）。

A.向股东会会议提出提案

B.提请聘任或者解聘公司财务负责人

C.提议召开临时股东会会议

D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

参考答案：B

第1031题 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有（ ）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.证券衍生品 Ⅳ.固定收益类证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1032题 对于首次申请证券投资咨询执业资格．并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其（　　）录入中国证券业执业证书管理系统．系统将自动生成系统编码和密码。Ⅰ．姓名Ⅱ．身份证号码Ⅲ．工作单位Ⅳ．工作年限

A.Ⅱ Ⅳ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ

D.Ⅱ Ⅲ

参考答案：C

第1033题 向特定对象发行股票后股东累计不超过（ ）人的，为非公开发行。

A.50

B.100

C.150

D.200

参考答案：D

第1034题 公开发行证券的情形有()。 Ⅰ、向不特定对象发行证券的； Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过二百人的； Ⅲ、不得采用广告方式； Ⅳ、法律、行政法规规定的其他发行行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1035题 关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（ ）。

A.证券公司可以设独立董事

B.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务

D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系

参考答案：C

第1036题 下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.必须按照核准用途使用 Ⅱ.不得用于弥补亏损 Ⅲ.可以用于非生产性支出 Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

第1037题 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。

A.权益类金融产品

B.固定收益类金融产品

C.股票型证券投资基金

D.各种金融产品

参考答案：B

第1038题 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。 I 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II 在经纪业务中接受客户的全权委托 III 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.I III

B.II IV

C.I II III IV

D.I III IV

参考答案：D

第1039题 期货监督管理的基本内容包括（　　）。 I. 简政放权，取消部分审批 II. 完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间 III. 适应多元化需要，调整业务规则 IV. 强化期货公司的信息披露义务

A.I 、II

B.II、 III

C.III、 IV

D.I、 II、 III、 IV

参考答案：D

第1040题 根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

参考答案：B