第1001题 证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ、为单一客户办理定向资产管理业务； Ⅱ、为多个客户办理集合资产管理业务； Ⅲ、为客户办理特定目的的专项资产管理业务； Ⅳ、为单一客户办理专项资产管理业务。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第1002题 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　）。 I 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 II 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 III 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 IV 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

A.I II III

B.II III

C.I IV

D.I II III IV

参考答案：D

第1003题 下列不属于基金市场营销特殊性的是()。Ⅰ、专业性Ⅱ、一次性Ⅲ、持续性Ⅳ、服务性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1004题 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是（ ）。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户从事期货交易提供担保

参考答案：D

第1005题 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。Ⅰ,责令改正Ⅱ,给予警告Ⅲ,没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ,撤销任职资格或证券业务资格

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案：A

第1006题 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（　　）。 I 替证券公司代理客户买卖证券业务 II 证券公司向客户垫付资金 III 不承担客户的价格风险 IV 分享客户买卖证券的差价

A.III、IV

B.II、IV

C.I、III

D.I、II

参考答案：C

第1007题 下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，说法正确的有( )。 Ⅰ、证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查； Ⅱ、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致； Ⅲ、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案； Ⅳ、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1008题 ()是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.股票公司

参考答案：B

第1009题 以下关于外资股的说法正确的是()。Ⅰ、境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份Ⅱ、H股、N股、B股属于境外上市外资股Ⅲ、外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票Ⅳ、红筹股不属于外资股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第1010题 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（　　）。

A.责令整改

B.刑事处罚

C.谈话提醒

D.警示

参考答案：B

第1011题 客户只能与()家证券公司签订融资融券合同。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案：A

第1012题 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.4亿元

参考答案：B

第1013题 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（ ）寄送客户。

A.周

B.月

C.季度

D.年

参考答案：B

第1014题 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。Ⅰ,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯Ⅱ,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯Ⅲ,行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪Ⅳ,行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

A.Ⅰ,Ⅱ

B.Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅲ

D.Ⅱ,Ⅳ

参考答案：C

第1015题 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（　　）。

A.要约收购

B.协议收购

C.股权收购

D.杠杆收购

参考答案：B

第1016题 证券金融公司开展转融通业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户不包括（　　）。

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通证券交收账户

D.转融通资金交收账户

参考答案：D

第1017题 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间是 13：35；乙的买进价为10．40元，时间是13：40；丙的买进价为10．75元，时间是13：55；丁的买进价为10．40元，时间是14：00。 那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。

A.甲、乙、丙、丁

B.丙、甲、乙、丁

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、甲、丙

参考答案：B

第1018题 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

参考答案：B

第1019题 期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。 Ⅰ、处1个月拘役； Ⅱ、单处1万元以上10万元以下罚金； Ⅲ、处5年以上10年以下有期徒刑； Ⅳ、并处2万元以上20万元以下罚金。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1020题 （ ）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

A.证券经纪协议

B.证券转让协议

C.证券买卖协议

D.证券承销协议

参考答案：D