第941题 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（　　）。 I 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III 证券经纪商有义务为客户保密 IV 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、IV

参考答案：B

第942题 关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．在招股说明书及其摘要披露前．任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息Ⅱ．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求Ⅲ．保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书．并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任Ⅳ．招股说明书的有效期为6个月．自中国证监会下发核准通知之日起计算

A.Ⅰ Ⅱ

B.ⅠⅡ Ⅲ

C.Ⅰ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：B

第943题 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户（ ）。 Ⅰ.协助客户开户 Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易 Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码 Ⅳ.提供期货行情信息

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第944题 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（ ）经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

参考答案：A

第945题 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有（　　）。Ⅰ．证券公司与客户的资金清算交收．需要由证券公司和客户配合完成Ⅱ．证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成Ⅲ．指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付Ⅳ．证券公司与客户的资金清算交收．需要由证券公司和指定商业银行配合完成

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ

参考答案：C

第946题 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。 I． 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 II． 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 III． 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 IV． 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

A.I、 II 、IV

B.I、 II、 III、 IV

C.II、 III 、IV

D.I 、III

参考答案：B

第947题 从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。

A.7日

B.10 日

C.15 日

D.20日

参考答案：B

第948题 根据我国《公司法》的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括（ ）。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.向股东会会议提出提案

C.执行股东会的决议

D.召集股东会会议，并向股东会报告工作

参考答案：B

第949题 【2018年真题】下列选项中，不享有法人财产权的有( )。 Ⅰ．合伙企业； Ⅱ．股份有限公司； Ⅲ．企业分支机构； Ⅳ．个人独资企业。

A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第950题 营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括（　　）。

A.有效身份证明文件和资料

B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书

C.委托人和代理人的有效身份证明文件

D.账户名称

参考答案：D

第951题 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（　　）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

第952题 【2018年真题】证券账户名称应当注明的内容有( )。 Ⅰ．证券公司名称； Ⅱ．资产托管机构名称； Ⅲ．集合资产管理计划名称； Ⅳ．基金托管机构名称。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第953题 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（ ）进行监控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第954题 证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（　　）。

A.受到刑事处罚

B.没收违法所得

C.撤销相关业务许可

D.处以相应的罚款

参考答案：C

第955题 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（　　）。 I. 具有完全民事行为能力 II. 具有中华人民共和国国籍 III. 具有大学专科以上学历(教育部认可的) IV. 未受过刑事处罚

A.I、 II、 III

B.I 、II、 IV

C.III、 IV

D.I、 III、 IV

参考答案：B

第956题 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。 Ⅰ、代理委托人从事证券投资； Ⅱ、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； Ⅲ、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； Ⅳ、向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第957题 下列说法错误的是（　　）。

A.交割仓库由期货交易所指定

B.交割仓库由期货交易所会员协议确定

C.期货交易所不得限制实物交割总量

D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务

参考答案：B

第958题 《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（　　）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

参考答案：A

第959题 若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。

A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1％以上5％以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

D.吊销发行人营业执照

参考答案：C

第960题 根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员（ ）。

A.必须大于2人

B.不得少于2人

C.必须大于3人

D.不得少于3人

参考答案：D