第921题 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。 Ⅰ、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东； Ⅱ、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定； Ⅲ、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定； Ⅳ、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第922题 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。

A.保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

参考答案：D

第923题 公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（ ）。

A.承诺最低收益

B.保证按照诚实信用原则管理基金财产

C.保证为其最大利益管理基金财产

D.保证公平对待所管理的不同基金财产

参考答案：A

第924题 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（ ）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第925题 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（ ）。 Ⅰ.公司营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.发起人协议 Ⅳ.代收股款银行的名称及地址

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第926题 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A.1 家

B.3 家

C.5 家

D.10 家

参考答案：A

第927题 对减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.3个月

C.6个月

D.12个月

参考答案：B

第928题 直投子公司可以开展的业务有（ ）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第929题 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有（ ）。

A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位

D.买卖法律明文禁止买卖的证券

参考答案：C

第930题 下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（ ）。

A.基本信息效力期限为10年

B.基本信息长期有效

C.奖励信息效力期限为3年

D.处罚处分信息效力期限为3年

参考答案：A

第931题 下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（ ）。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第932题 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

参考答案：B

第933题 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

A.中国人民银行

B.证券监督管理机构

C.证券业协会

D.财政部

参考答案：B

第934题 擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。

A.处3万元以上30万元以下罚款

B.处3万元以上60万元以下罚款

C.处10万元以上60万元以下罚款

D.处3万元以上20万元以下罚款

参考答案：A

第935题 有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于（ ）。

A.公司的注册资本多少

B.公司是否具有法人资格

C.股东享有的权利

D.公司是否发行股份

参考答案：D

第936题 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（ ）。

A.扩大生产经营

B.非生产性支出

C.生产性支出

D.发放员工工资

参考答案：B

第937题 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，（ ）。

A.免于罚款

B.处以3万元以下的罚款

C.处以3万元的罚款

D.处以3万元以上10万元以下的罚款

参考答案：B

第938题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（ ）。 Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ.企业法人营业执照 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第939题 【2016年真题】证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.3 万元以上 15 万元以下

C.3 万元以上 30 万元以下

D.10 万元以上 30 万元以下

参考答案：C

第940题 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（ ）的，收购人可免于聘请财务顾问。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

参考答案：C