第901题 同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.5名

B.8名

C.10名

D.15名

参考答案：C

第902题 股票上市交易申请经（ ）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

A.中国证监会

B.国务院

C.证券交易所

D.证券公司

参考答案：C

第903题 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（　　）。

A.担保人

B.经纪人

C.信用增级机构

D.债券受托管理人

参考答案：D

第904题 下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（　　）。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.分享基金财产收益

参考答案：B

第905题 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（　　）万元以上（　　）万元以下罚款。

A.3；30

B.5；30

C.3；50

D.5；50

参考答案：A

第906题 下列选项中，说法正确的是( )。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B.证券公司违反规定．为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌

参考答案：C

第907题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（ ）。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第908题 下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（ ）。

A.不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借

B.不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资

C.可将集合资产管理计划资产用于对外担保

D.不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

参考答案：C

第909题 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.1/4

参考答案：A

第910题 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（ ）。 Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚 Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行 Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息 Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第911题 关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（ ）。

A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

参考答案：D

第912题 未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（　　）。Ⅰ．责令停止发行Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

A.ⅠⅡ Ⅳ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第913题 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令改正 Ⅳ.责令定期报告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

第914题 投资主办人不予通过年检的情形有( )。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第915题 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（　　）。

A.由国务院指定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

参考答案：B

第916题 对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（　　）个工作日内审核完毕。

A.7

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

第917题 【2018年真题】下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是( )。

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B.要约收购的条件及收购要约的内容

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原则规定及要求

参考答案：B

第918题 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（　　）。
I 基本信息
II 奖励信息
III 处罚处分信息
IV 协会自律规则规定的其他信息

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：C

第919题 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（　　）。

A.《证券交易委托代理协议》

B.《风险揭示书》

C.《客户资金存管合同》

D.《买者自负承诺函》

参考答案：C

第920题 可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。（　　）

A.3；5

B.2；5

C.1；6

D.1；3

参考答案：C