第861题 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照（ ）所列资金用途使用。

A.公司章程

B.公司经营计划

C.招股说明书

D.公司投资方案

参考答案：C

第862题 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括()。Ⅰ、企业法人营业执照Ⅱ、年检申请报告Ⅲ、年度业务报告Ⅳ、经注册会计师审计的财务会计报表

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第863题 证券公司自营买卖的主要对象是（　　）。

A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券

C.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D.股指期货和利率互换

参考答案：A

第864题 【2016年真题】在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（ ）起将其调整出标的证券范围。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.2 个交易日后

参考答案：A

第865题 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依据《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（　　）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A.10万元以上30万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.30万元以上60万元以下

参考答案：D

第866题 “荐股软件”可实现的功能包括（　　）。 I 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 II 提供具体证券投资品种选择建议 III 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 IV 提供其他证券投资分析、预测或者建议

A.I II III IV

B.II III IV

C.I II IV

D.I II III

参考答案：A

第867题 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（　　）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

A.5

B.7

C.10

D.15

参考答案：C

第868题 【2018年真题】下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案； Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用； Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定； Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ

参考答案：A

第869题 (　　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

参考答案：C

第870题 两个或两个以上公司合并，合并的各方解散，共同设立一个新的公司，这属于（ ）。

A.吸收合并

B.新设合并

C.分立

D.兼并

参考答案：B

第871题 参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

第872题 下列属于证券经纪业务特点的有( )。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第873题 证券公司的（　　）是自营业务的最高决策机构。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

参考答案：A

第874题 下列属于上市证券的有（ ）。 Ⅰ.人民币普通股 Ⅱ.认股权证 Ⅲ.基金券 Ⅳ.国债

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第875题 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（ ）的罚款。

A.10万元以上20万元以下

B.20万元以上30万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.20万元

参考答案：C

第876题 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。Ⅰ从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金 第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

第877题 证券营业部负责人应当每（ ）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

第878题 下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（　　）。

A.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

B.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

C.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

D.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

参考答案：D

第879题 【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（ ）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

D.公司连续 5 年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

参考答案：B

第880题 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B.10

C.15

D.20

参考答案：B