第801题 投资者教育应具体重点突出的内容包括（　　）。Ⅰ．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则．真正明白“股市有风险．入市须谨慎”的警示Ⅱ．证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征Ⅲ．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险．并由客户在风险揭示书上签字确认Ⅳ．要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ V

C.ⅠⅢ V

D.ⅡⅢ Ⅳ

参考答案：A

第802题 有限责任公司的业务执行机关是()。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

参考答案：B

第803题 《证券发行与承销管理办法》是（　　）。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.行业自律规则

参考答案：C

第804题 证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.业务负责人

B.财务负责人

C.经营管理的主要负责人

D.董事、高级管理人员

参考答案：D

第805题 采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

参考答案：D

第806题 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质证明 Ⅲ.年龄 Ⅳ.所在营业网点

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第807题 下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 Ⅱ.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定 Ⅲ.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜 Ⅳ.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第808题 【2015年真题】上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告。

A.4

B.3

C.5

D.2

参考答案：B

第809题 证券市场的三公原则是（ ）。

A.公开、公平、公正

B.公开、公信、公正

C.公开、公平、公信

D.公信、公平、公正

参考答案：A

第810题 期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（　　）。 I 成交量与成交价 II 开盘价与收盘价 III 持仓量与持有期 IV 最高价与最低价

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

参考答案：C

第811题 证券公司集合计划销售结算资金是指（ ）。 Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集 Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转 Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金 Ⅳ.支付集合计划销售费用

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第812题 【2018年真题】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。 Ⅰ．对具体证券的价值分析报告； Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告； Ⅲ．投资策略报告； Ⅳ．行业研究报告。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第813题 证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（　　）。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金，30日内还清

D.法律规定的其他情形．

参考答案：C

第814题 下列选项中，不属于约定购回式证券交易的标的证券的是（ ）。

A.上交所上市交易的股票

B.上交所上市交易的基金

C.上交所上市交易的债券

D.上交所上市交易的权证

参考答案：D

第815题 【2018年真题】开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 Ⅰ．有效性； Ⅱ．合法性； Ⅲ．及时性； Ⅳ．真实性。

A.Ⅰ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第816题 期货公司可以接受（　　）的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.企业法人

C.期货交易所工作人员

D.国家机关

参考答案：B

第817题 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（ ）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

第818题 销售证券是一种从社会（　　）的活动。

A.直接融资

B.间接融资

C.债务性融资

D.混合融资

参考答案：A

第819题 公开发行公司债券应当具备的条件不包括（　　）。

A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

B.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

C.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

D.筹集的资金投向符合国家产业政策

参考答案：B

第820题 下列关于监事会会议的说法中，正确的是()。

A.每年至少召开2次会议

B.应当于每年下半年召开会议

C.应当于股东大会结束后召开会议

D.监事可以提议召开临时监事会会议

参考答案：D