第781题 证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（　　）。
I 证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
II 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
III 不得以他人名义开立多个账户
IV 证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：C

第782题 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(　　)。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

参考答案：C

第783题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（ ）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第784题 专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：B

第785题 发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 Ⅰ、准确； Ⅱ、完整； Ⅲ、及时； Ⅳ、真实。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第786题 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。 I 董事长 II 总经理 III 经理 IV 主任

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.II、III

参考答案：A

第787题 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取(　　)监管措施。

A.行政

B.强制

C.自律

D.经济

参考答案：C

第788题 申请设立期货公司要求注册资本最低限额为人民币（　　）万元。

A.3000

B.5000

C.8000

D.10000

参考答案：A

第789题 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循相关原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。这里的相关原则不包括（　　）。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.公平公正

参考答案：D

第790题 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（　　）。 I. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 II. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 III. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 IV. 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

A.I、 II 、III

B.II、 III 、IV

C.I 、II 、III 、IV

D.I 、IV

参考答案：B

第791题 企业法人合并应当在主管部门或者审批机关批准后（　　）日内，向登记主管机关申请办理登记。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：D

第792题 将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是（　　）。

A.上市公司规模

B.品种结构

C.交易场所结构

D.层次结构

参考答案：D

第793题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（　　），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A.信息隔离制度

B.业务隔离制度

C.跨墙管理制度

D.人员隔离制度

参考答案：C

第794题 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。Ⅰ、公开Ⅱ、公平Ⅲ、公正Ⅳ、平等

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第795题 商业银行担任基金托管人的，应由( )核准。 Ⅰ．证监会； Ⅱ．银监会； Ⅲ．证券业协会； Ⅳ．中国人民银行。

A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第796题 公司提供担保的方式不包括（　　）。

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

参考答案：D

第797题 融资融券业务管理的基本原则包括( )。 Ⅰ．合法合规原则； Ⅱ．集中管理原则； Ⅲ．独立运行原则； Ⅳ．岗位分离原则。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第798题 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第799题 公司公开发行新股，要求最近（　　）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

第800题 证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息

A.I、 II

B.I、 IV

C.I 、II、 IV

D.II 、III 、IV

参考答案：C