第721题 【2018年真题】违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A.百分之五以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之十五以下

C.百分之十以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

参考答案：B

第722题 保荐机构应当于每年4月份向（ ）报送年度执业报告。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券公司

参考答案：C

第723题 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（　　）。

A.证券资产管理业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

参考答案：D

第724题 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（　　）之间建立索引关系。

A.尽职调查报告

B.发行保荐书

C.发行保荐工作报告

D.工作底稿

参考答案：D

第725题 股票的内在价值就是股票未来收益的()。

A.现值

B.期值

C.均值

D.虚值

参考答案：A

第726题 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

第727题 【2018年真题】下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ、即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ、证券公司向客户垫付资金Ⅲ、不承担客户的价格风险Ⅳ、分享客户买卖证券的差价

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第728题 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（　　）。 I 风险收益特征 II 基本性质 III 发行依据 IV 投资安排

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、IV

参考答案：A

第729题 公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.债券的利率不超过银行利率水平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第730题 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

A.分级基金

B.保本基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

参考答案：B

第731题 人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（ ）日内行使优先购买权。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：C

第732题 上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势操纵该公司证券交易价格或者证券交易的,应予立案追诉。Ⅰ,高级管理人员Ⅱ,实际控制人Ⅲ,董事Ⅳ,控股股东

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅱ,Ⅲ,

C.Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

参考答案：A

第733题 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（ ）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。

A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

参考答案：B

第734题 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（　　）。

A.申请报告

B.个人简历

C.身份证明文件

D.就业证明文件

参考答案：D

第735题 下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（　　）。 I 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 II 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 III 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 IV 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第736题 基金份额持有人的权利不包括（ ）。

A.参与分配清算后的剩余财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

参考答案：C

第737题 关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（ ）。 Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书 Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章 Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程 Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第738题 【2018年真题】证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ．集合资产管理合同； Ⅱ．集合资产管理计划说明书； Ⅲ．专项资产管理计划； Ⅳ ．资产托管证明。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第739题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.Ⅱ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第740题 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（ ）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

A.包销

B.代销

C.经销

D.传销

参考答案：B