第761题 非法集资罪的犯罪主体是（ ）。 Ⅰ.一般主体 Ⅱ.复杂主体 Ⅲ.单位 Ⅳ.自然人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第762题 在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。

A.期货交易所会员

B.机构投资者

C.证券交易所会员

D.合格投资者

参考答案：A

第763题 证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.3

B.4

C.5

D.6

参考答案：D

第764题 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（　　）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

参考答案：B

第765题 （ ）应当对月度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第766题 证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

A.上市协议

B.投资风险通知协议

C.有限责任协议

D.收益与风险共担协议

参考答案：A

第767题 证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：A

第768题 根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（ ）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 Ⅲ.债券信用评级达到AAA级 Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第769题 【2018年真题】境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。 Ⅰ、继承公证书； Ⅱ、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件； Ⅲ、继承人身份证原件及复印件； Ⅳ、证券账户卡原件及复印件。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第770题 证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（ ）。 Ⅰ.承揽立项 Ⅱ.尽职调查 Ⅲ.改制辅导 Ⅳ.内部审核

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第771题 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中的（ ），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务 Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第772题 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（　　）个月。

A.3～12

B.3～6.

C.1～12.

D.1～6.

参考答案：A

第773题 下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是 Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第774题 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上（　　）以下的罚款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：A

第775题 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。Ⅰ,薪酬于提名委员会Ⅱ,审计委员会Ⅲ,风险控制委员会Ⅳ,风险规避委员会

A.Ⅰ,Ⅲ,

B.Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案：C

第776题 某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的说法中，符合《公司法》规定的是（ ）。

A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意

B.甲可以将其股权转让给A，无须通知其他股东

C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意

D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的1/3以上同意

参考答案：C

第777题 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　　）。 I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 II.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 III.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 IV.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

A.I、 II、 III

B.II 、III 、IV

C.I、 IV

D.I 、II、 III 、IV

参考答案：C

第778题 我国《公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3Ⅱ公司未弥补的亏损达实收股本1/3总额Ⅲ持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ董事会认为必要时

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

第779题 根据我国《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

参考答案：C

第780题 通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以( )的罚款。

A.公司注册资本10％以上15％以下

B.公司注册资本5％以上15％以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

参考答案：D