第701题 有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（ ）。 Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告工作 Ⅱ.执行股东会的决议 Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅳ.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第702题 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（　　）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写家庭住址

参考答案：D

第703题 下列不属于基金销售机构的是（ ）。

A.商业银行

B.证券公司

C.专业基金销售机构

D.中国证券业协会

参考答案：D

第704题 申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。Ⅰ依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件Ⅲ载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明Ⅳ公司法定代表人签署的设立登记申请书

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅣ

参考答案：C

第705题 下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（ ）。

A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人

B.犯罪主观方面是故意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

参考答案：A

第706题 股份有限公司股票应当载明的主要事项不包括（　　）。

A.公司名称

B.公司地址

C.股票种类、票面金额及代表的股份数

D.股票的编号

参考答案：B

第707题 证券公司应当以提供（　　）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 I 电话 II 网上查询 III 书面查询 IV 在营业场所公示

A.I II III

B.II III IV

C.I II III IV

D.I IV

参考答案：B

第708题 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（ ）。

A.实名信用证券账户

B.实名信用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

参考答案：A

第709题 公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

A.15

B.5

C.10

D.20

参考答案：C

第710题 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

A.包销

B.代销

C.经销

D.传销

参考答案：B

第711题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.30%

B.50%

C.75%

D.90%

参考答案：A

第712题 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（ ），应当按规定进行报告和公告。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

参考答案：B

第713题 股东权利滥用的内容包括( )。 Ⅰ.滥用的方式 Ⅱ.滥用的损害对象 Ⅲ.滥用的后果 Ⅳ.滥用的责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第714题 以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（　　）编制上市公司收购报告书。

A.3日内

B.5日内

C.10日内

D.15日内

参考答案：A

第715题 （　　）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

A.基金托管人

B.基金监管者

C.基金份额持有人

D.基金发起人

参考答案：A

第716题 证券公司向客户融资，应当使用()。 Ⅰ自有资金Ⅱ自有证券Ⅲ依法取得处分权的证券Ⅳ依法筹集的资金

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢ

参考答案：A

第717题 ()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A.证券服务机构

B.证券中介机构

C.证券自律性组织

D.证券监管机构

参考答案：A

第718题 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

A.独立董事

B.董事长

C.监事

D.总经理

参考答案：A

第719题 公司分配当年税后利润时，首先应当提取利润的10%列入公司（ ），累计额达到公司注册资本的50%以上时，可以不再提取。

A.任意公积金

B.法定公积金

C.盈余公积金

D.累积公积金

参考答案：B

第720题 证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（　　）。 I．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 II．经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 III．负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 IV．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明

A.I 、III 

B.I 、II 、IV

C.II、 III、 IV

D.I、 II、 III 、IV

参考答案：C