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证券从业《证券市场基本法律法规》试题(1620题)
第1242题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。
A.取得证券从业资格
B.取得证券经纪人资格
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
参考答案：B
第1243题 证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行( )。 Ⅰ、征信； Ⅱ、评估； Ⅲ、审批； Ⅳ、质押。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
第1244题 证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。
A.融券专用证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
参考答案：D
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
第1246题 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（ ）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
A.省级(含)以上
B.市级(含)以上
C.县级(含)以上
D.中央
参考答案：A
第1248题 经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。Ⅰ,证券经纪业务Ⅱ,证券投资咨询业务Ⅲ,证券承销与保荐业务Ⅳ,证券资产管业务
A.Ⅰ,Ⅱ,
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅲ,Ⅳ
参考答案：B
第1249题 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 Ⅰ、风险承受能力； Ⅱ、资产与收入状况； Ⅲ、投资偏好； Ⅳ、工作状况。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第1250题 集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。 Ⅰ．集合计划的推广期限； Ⅱ．集合计划的管理期限； Ⅲ．集合计划的目标规模； Ⅳ．集合计划存续期间，委托人的参与和退出。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第1251题 证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。
A.每半年
B.每一年
C.每两年
D.每月
参考答案：A
第1252题 基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处．在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.份额持有人
B.监管机构
C.结算机构
D.注册登记机构
参考答案：B
第1253题 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购
参考答案：B
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
第1255题 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。
A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
参考答案：D
第1256题 根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。 I.行业的虚假陈述 II.自然人的虚假陈述 III.法人的虚假陈述 IV.公司的虚假陈述
A.I、 II、 III
B.II 、IV
C.I、 III
D.II、 III
参考答案：D
第1257题 在以证券公司名义开立的（ ）内，应当为每一客户单独开立信用账户。 I 融券专用证券账户 II 信用交易证券交收账户 III 客户信用交易担保证券账户 IV 客户信用交易担保资金账户
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
参考答案：B
A.董事长
B.总经理
C.监事
D.独立董事
参考答案：D
第1259题 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.1；10
B.3；10
C.1；30
D.3；30
参考答案：D