第1261题 【2016年真题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（ ）。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.移送司法机关

参考答案：D

第1262题 证券公司将委托资产投资于（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。 Ⅰ.本公司 Ⅱ.资产托管机构 Ⅲ.与本公司有关联方关系的公司 Ⅳ.与资产托管机构有关联方关系的公司

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1263题 （　　）是自营业务投资运作的最高管理机构。

A.公司监事会

B.自营业务部门

C.投资决策机构

D.公司董事会

参考答案：C

第1264题 下列选项中，属于证券公司分支机构的是（ ）。

A.资产管理子公司

B.从事业务经营活动的分公司

C.直接投资业务子公司

D.期货子公司

参考答案：B

第1265题 诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（　　）形式保存。

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均不正确

参考答案：C

第1266题 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，构成操纵证券、期货市场罪。

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

参考答案：C

第1267题 设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（　　）。

A.2人以上

B.2人以上30人以下

C.2人以上50人以下

D.没有限制

参考答案：A

第1268题 证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情一况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.每两年

B.每月

C.每半年

D.每一年

参考答案：C

第1269题 【2015年真题】证券交易所不得从事()。

A.以盈利为目的的业务

B.信息公布和管理

C.上市公司的挂牌退市

D.提供场内交易平台

参考答案：A

第1270题 上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以()的罚款。

A.三万元以上十万元以下

B.五万元以上二十万元以下

C.十万元五十万元以下

D.三万元以上二十万元以下

参考答案：A

第1271题 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A.③

B.②④

C.②③

D.①④

参考答案：C

第1272题 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（　　）的罚款。

A.2万元以上20万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.4万元以上40万元以下

D.5万元以上50万元以下

参考答案：B

第1273题 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是( )。

A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所

B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

C.2012年9月正式注册成立

D.是经国务院批准成立的

参考答案：A

第1274题 保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）。

A.新任职机构出具的接收函

B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明

C.变更登记申请报告

D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

参考答案：B

第1275题 《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（　）。

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

参考答案：C

第1276题 证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（ ）情形之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的 Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额的 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过规定的金额的 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第1277题 下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（ ）。

A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核

B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

参考答案：C

第1278题 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是( )。 ①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 ②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 ③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 ④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

A.①②③

B.①②④

C.①②

D.①②③④

参考答案：D

第1279题 在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（ ）。 Ⅰ.投资的品种选择 Ⅱ.投资组合 Ⅲ.理财规划建议 Ⅳ.投资金额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1280题 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅳ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A