第1281题 下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。

A.非依法发行的证券，不得买卖

B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

参考答案：C

第1282题 证券公司应当自每月结束之日起（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：C

第1283题 下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）。

A.证券业协会

B.中国证监会及派出机构

C.中国人民银行

D.证券交易所

参考答案：D

第1284题 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（　　）。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

参考答案：A

第1285题 、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，履行（ ）的职责。 Ⅰ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 Ⅱ.监督检查期货交易的信息公开情况 Ⅲ.参加期货市场，进行套期保值 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

第1286题 设立股份有限公司必须具备的条件有（　　）。Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：C

第1287题 下列选项中，说法正确的有（　　）。Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

第1288题 证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

参考答案：A

第1289题 有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。Ⅰ?阅股东会会议记录和公司财务会计报告Ⅱ在公司登记后，可以抽回出资Ⅲ按照出资比例分取红利Ⅳ公司新增资本时，可以优先认缴出资

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：C

第1290题 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

参考答案：B

第1291题 发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过( )披露。

A.全国银行间同业拆借中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.中国货币网

D.中国债券信息网

参考答案：C

第1292题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（ ）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第1293题 在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。 Ⅰ．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益； Ⅱ．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划； Ⅲ．按合同约定承担投资风险； Ⅳ．知情的权利。

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.1、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1294题 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

A.120％

B.100％

C.80％

D.50％

参考答案：B

第1295题 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。

A.要约收购

B.协议收购

C.股权收购

D.杠杆收购

参考答案：B

第1296题 针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

A.证券公司自营账户

B.证券公司的资金账户

C.证券公司的结算账户

D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户

参考答案：D

第1297题 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。 Ⅰ．证券公司注册地； Ⅱ．证券公司住所地； Ⅲ．资产管理分公司所在地； Ⅳ．客户工作所在地。

A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第1298题 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。Ⅰ．调整标的证券标准或范围Ⅱ．调整可充抵保证金有价证券的折算率Ⅲ．调整融资、融券保证金比例Ⅳ．调整维持担保比例

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

参考答案：D

第1299题 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构为客委托户开,立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户()进行审查。Ⅰ,协会会员基本信息Ⅱ,从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ,会员效力期限内受奖励次数Ⅳ,从业人员效力期限内受奖励次数

A.Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

参考答案：D

第1300题 监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ中国证监会的自律管理Ⅱ证券公司的内部控制Ⅲ证券监管机构的监管Ⅳ证券交易所的监督

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

参考答案：C