第1221题 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I 为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖 II 在公共场所进行投资咨询 III 侵占、损害客户的合法权益 IV 记录上市公司的配送股比例以及分红的情况

A.I、II

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：B

第1222题 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。

A.具备2年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

参考答案：A

第1223题 基金的运作方式可以采用（　　）。

A.开放式

B.网上式

C.契约式

D.随机式

参考答案：A

第1224题 下列不属于原始权益人的职责是( )。

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B.配合并支持管理人、托管人履行职责

C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D.办理资产支持证券发行事宜

参考答案：D

第1225题 证券公司自营业务可以使用的资金包括（）。

A.自有资金 I

B.客户保证金 II

C.依法筹集的可用资金 I

D.客户资金

E.I、II

F.I、III

G.I、II、III、IV

H.II、III

参考答案：B

第1226题 公司申请公司债券上市交易，应当具备的条件不包括（　　）。

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D.公司股东不少于10人

参考答案：D

第1227题 证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金( )。

A.只能直接向委托人支付

B.可以由证券公司利用特定账户代收

C.可以由证券公司随意代收

D.与委托人现场交易

参考答案：B

第1228题 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。 ①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；②营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；③技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；④与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互独立。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

参考答案：B

第1229题 发行人应于金融债券每次付息前( )个工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

第1230题 【2015年真题】下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。

A.债券发行额不低于人民币一千万元

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.债券期限不低于1年

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易?还应当报送保荐人出具的上市保荐书

参考答案：A

第1231题 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.5倍以上10倍以下

D.10倍以上15倍以下

参考答案：B

第1232题 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　　）。Ⅰ．业务人员具有证券从业资格Ⅱ．业务人员具有硕士以上的学位Ⅲ．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅳ．业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅲ

参考答案：C

第1233题 转融通业务出现（　　）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 I 不可抗力 II 意外事故 III 技术故障 IV 交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

A.I、IV

B.II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第1234题 参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．年满18周岁； Ⅱ．年满20周岁； Ⅲ．高中以上文化程度； Ⅳ．完全民事行为能力。

A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第1235题 在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（　　）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

第1236题 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

参考答案：B

第1237题 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（ ）。 Ⅰ.资产负债表 Ⅱ.公司债券募集办法 Ⅲ.资产评估报告和验资报告 Ⅳ.现金流量表

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第1238题 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有（　　）。 I 客体要件 II 客观要件 III 主体要件 IV 主观要件

A.I 、II、 III、 IV

B.I、 II

C.III 、IV

D.II、 IV

参考答案：A

第1239题 ()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行于承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。Ⅰ,发行人Ⅱ,证券公司Ⅲ,证券服务机构Ⅳ,投资者

A.Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅳ

参考答案：B

第1240题 下列不属于基金份额持有人义务的是（　　）。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

参考答案：A