证券从业《证券市场基本法律法规》试题（1620题）

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中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括( )。 Ⅰ、未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的； Ⅱ、违反保密制度或者未履行保密责任的； Ⅲ、未依法履行持续督导义务的； Ⅳ、未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

知识点：证券市场基本法律法规

参考答案：A