证券从业《证券市场基本法律法规》试题（1620题）

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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（ ）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令暂停新增客户 Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

知识点：证券市场基本法律法规

参考答案：B