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证券从业《证券市场基本法律法规》试题（1620题）
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（ ）。 I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III. 向客户充分提示证券投资的风险 IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.I、 II、 III
B.I、 II 、IV
C.II 、III、 IV
D.III 、IV
知识点：证券市场基本法律法规
参考答案：B
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证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（ ）。 I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III. 向客户充分提示证券投资的风险 IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.I、 II、 III
B.I、 II 、IV
C.II 、III、 IV
D.III 、IV
参考答案：B