第361题 关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（ ）。

A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

C.不得挪用基金销售结算资金

D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

参考答案：D

第362题 金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。
I 转融通专用证券账户
II 转融通担保证券账户
III 转融通证券交收账户
IV 转融通专用资金账户

A.II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

参考答案：C

第363题 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第364题 经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行新股，下列不属于应当公告的文件的是（　　）。

A.招股说明书

B.财务会计报告

C.公司债券募集办法

D.保荐书

参考答案：D

第365题 在上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，中国证监会不会责令改正、责令暂停或者停止收购活动的情形是（　　）。

A.未清偿其对公司的负债

B.未解除公司为其提供的担保

C.未解除其对公司提供的担保

D.未对其损害公司利益的其他情形作出纠正的

参考答案：C

第366题 我国《证券投资基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

参考答案：C

第367题 下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（ ）。

A.应当严格履行保密责任

B.不得利用职务之便牟取不正当利益

C.可以买卖相关上市公司的证券

D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密

参考答案：C

第368题 公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（ ）。 Ⅰ.由公司登记机关责令改正 Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款 Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第369题 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括（ ）。 Ⅰ.股东的姓名 Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东取得股份的日期 Ⅳ.各股东所持股票的编号

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第370题 关于有限责任公司，自股东会会议决议通过之日起（　　）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（　　）日内向人民法院提起诉讼。

A.30：60.

B.60；30.

C.30；90.

D.60；90.

参考答案：D

第371题 下列关于虚拟资本的表述错误的有（　　）。
I 虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化
II 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格
III 虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
IV 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格

A.II、IV

B.I、III

C.I、II、IV

D.I、II、III

参考答案：C

第372题 "三校一读"制度的内容包括（ ）等。

A.书刊必须至少经过三次校对和一次通读检查后才能付印

B.重点书刊要增加校次

C.一本书刊的校样必须由三个人校对

D.责任校对必须通读一校样

E.终校须由出版单位内具备中级以上出版专业职业资格的专职校对人员担任

参考答案：ABE

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涉及考点

出版专业理论与实务（中）考试大纲

第五章、书刊校对

参考答案：

第373题 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。 I 国债 II 国家重点建设债券 III 债券型证券投资基金 IV 在证券交易所上市的企业债券

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.III、IV

参考答案：C

第374题 在基金管理公司中主要由（　　）承担基金的投资运作职责。

A.投资决策委员会

B.主管投资的副总经理

C.投资管理人员

D.基金经理

参考答案：D

第375题 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（　　）托管。

A.证券交易所

B.商业银行

C.指定证券经营人

D.资产托管机构

参考答案：D

第376题 下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第377题 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（ ）。

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

参考答案：D

第378题 对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　　）以上（　　）以下的罚款。

A.5%；10%

B.15%；20%

C.5%；15%

D.10%；20%

参考答案：C

第379题 根据《公司法》的规定，股份有限公司的经理由（ ）决定聘任或者解聘。

A.监事会

B.股东大会

C.职工代表大会

D.董事会

参考答案：D

第380题 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

参考答案：D