第341题 下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第342题 上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时．应当（　　）。Ⅰ．制定严格有效的保密制度Ⅱ．限定相关敏感信息的知悉范围Ⅲ．采取必要且充分的保密措施Ⅳ．设置仅双方知悉的密码保护

A.ⅠⅡ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ

参考答案：D

第343题 下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（ ）。

A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票

B.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票

D.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

参考答案：A

第344题 证券交易通常都必须遵循（　　）。

A.价格优先原则和时间优先原则

B.时间优先原则和数量优先原则

C.价格优先原则和数量优先原则

D.客户优先原则和时间优先原则

参考答案：A

第345题 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（　　）。

A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员．且需报中国证监会备案

B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

C.基金行业高级管理人员的选任或者改任．应当报中国证监会核准

D.基金管理公司的董事和基金经理的任免．不用报中国证监会

参考答案：C

第346题 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（ ）。

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

参考答案：A

第347题 外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（ ）对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。

A.外国公司

B.外国公司在中国境内的代表处

C.外国公司在中国设立的合资企业

D.外国公司在中国境内的分支机构

参考答案：A

第348题 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（ ）。 Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕 Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 Ⅳ.发行前股本总额不少于3000万元

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第349题 证券公司应当在代销合同签署后（　　）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：B

第350题 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。

A.3

B.6

C.9

D.12

参考答案：D

第351题 证券投资咨询人员可以分为（　　）。 I.专业证券投资咨询机构的咨询人员 II.证券经营机构研究部门的咨询人员 III.取得证券业从业资格证的人员 IV.证券公司负责人

A.I 、II

B.III、 IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II 、III

参考答案：A

第352题 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(　　)的架构设立和运行。

A.业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构

B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

参考答案：C

第353题 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第354题 证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

参考答案：A

第355题 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。

A.5

B.3

C.2

D.1

参考答案：B

第356题 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处（　　）万元以上（　　）万元以下罚款。

A.3；30

B.10；30

C.3；50

D.10；50

参考答案：B

第357题 证券公司的股东和实际控制人不得（ ）。 Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第358题 下列属于内幕消息的是（　　）。 Ⅰ 公司分配股利或者增资的计划 Ⅱ 公司债务担保的重大变更 Ⅲ 公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30% Ⅳ 公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案：D

第359题 证券经纪业务的风险主要包括（ ）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第360题 《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（　　）年以下有期徒刑或拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案：C