第301题 中国证监会应在受理豁免申请后（　　）个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：C

第302题 证券经纪业务的特点包括（ ）。 Ⅰ.业务对象的广泛性 Ⅱ.交易行为的风险性 Ⅲ.证券经纪商的中介性 Ⅳ.客户指令的权威性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第303题 对公司增加或减少资本，应由（ ）做出决议。

A.全体股东

B.股东大会

C.监事会

D.董事会

参考答案：B

第304题 证券公司风险监控体系应建立自营业务的（ ）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

参考答案：A

第305题 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。 I 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 II 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 III 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 IV 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

A.I II III

B.II III IV

C.I IV

D.I II III IV

参考答案：D

第306题 证券自营业务的范围包括（　　）。
I 一般上市证券的自营买卖
II 一般非上市证券的买卖
III 兼并收购中的自营买卖
IV 证券承销业务中的自营买卖

A.III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

参考答案：B

第307题 下列关于股东会的职权，说法正确的有（ ）。 Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划 Ⅱ.选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项 Ⅲ.选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项 Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本做出决议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第308题 证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（ ）元。

A.5000万

B.8000万

C.1亿

D.2亿

参考答案：C

第309题 股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项做出决议时，必须经代表（ ）具有表决权的股东通过。

A.1/2以上

B.2/3以上

C.全体

D.1/3以上

参考答案：B

第310题 甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（　　）。

A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

参考答案：C

第311题 申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

参考答案：B

第312题 下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（ ）。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上.

D.公司最近3年无重大违法行为

参考答案：B

第313题 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

参考答案：D

第314题 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。 I. 准确 II. 真实 III .公正 IV. 规范

A.I、 II、 III

B.II 、IV

C.I、 III 、IV

D.I 、II 、III 、IV

参考答案：D

第315题 期货交易所的职责包括（　　）。 I. 提供期货交易的场所、设施和服务 II. 设计期货合约、安排期货合约上市 III. 组织、监督期货交易、结算和交割 IV. 制定和执行风险管理制度

A.I、 II 、III

B.II、 IIIx

C.I、 IV

D.I、 II 、III、 IV

参考答案：D

第316题 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（　　）。

A.无不良诚信记录

B.未负有数额较大到期未清偿的债务

C.具有经管专业本科以上学历

D.从事公司保荐相关业务3年以上

参考答案：C

第317题 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：B

第318题 证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（ ）。

A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

参考答案：D

第319题 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（　　）罚款。

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

参考答案：A

第320题 出现（　　）情形时，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司依法破产

D.客户提款

参考答案：C