第201题 证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（ ）。 Ⅰ.自营证券总值与公司净资本的比例 Ⅱ.持有一种证券的价值与公司净资本的比例 Ⅲ.持有一种证券的数量与该证券发行总量 Ⅳ.持有一种证券的价值与公司总资本的比例

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第202题 《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（ ）。

A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

参考答案：A

第203题 证券交易所决定暂停上市公司股票交易的情形不包括（　　）。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C.公司有重大违法行为

D.公司最近1年连续亏损

参考答案：D

第204题 下列关于公司法的规定中，说法错误的是（ ）。

A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

参考答案：C

第205题 《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（　　）或达到（　　）后，无论增加或者减少（　　）时，均应当履行报告和公告义务。

A.5%；5%；5%

B.5%；5%；10%

C.10%；10%；5%

D.10%；10%；10%

参考答案：A

第206题 根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。

A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员

D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

参考答案：B

第207题 财务顾问主办人应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第208题 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。

A.发行人的监事

B.发行人的中层管理人员

C.持有公司10%股份的股东

D.公司的实际控制人

参考答案：B

第209题 《客户交易结算资金第三方存管协议》的签署人包括（ ）。 Ⅰ.客户 Ⅱ.客户指定的存管银行 Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅳ.证券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第210题 下列属于证券、期货投资咨询业务的是（　　）。
I 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
II 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
III 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
IV 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：C

第211题 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项不包括（ ）。 Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所 Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东的资产状况 Ⅳ.各股东的信誉状况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第212题 由（　　）向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。

A.基金管理人及基金托管人

B.基金销售机构

C.基金注册登记人

D.基金持有人

参考答案：A

第213题 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可对其实施的处罚包括（ ）。 Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑 Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

第214题 财务顾问主办人应当具备的条件不包括（　　）。

A.具有证券从业资格

B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

C.最近36个月无违反诚信的不良记录

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

参考答案：C

第215题 下列选项中，不属于信息披露的原则的是（　　）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.准时性原则

D.完整性原则

参考答案：C

第216题 下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。

A.业务对象的广泛性

B.客户资料的公开性

C.客户指令的权威性

D.证券经纪商的中介性

参考答案：B

第217题 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（ ）发表明确意见。 Ⅰ.评估机构的独立性 Ⅱ.评估假设前提的合理性 Ⅲ.评估方法与评估目的的相关性 Ⅳ.评估定价的公允性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

第218题 证券业和银行业、信托业、保险业实行（ ）。 Ⅰ.混业管理 Ⅱ.分业经营 Ⅲ.分业管理 Ⅳ.集中管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第219题 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（ ）等。 Ⅰ.具体投资项目的决策 Ⅱ.投资品种 Ⅲ.投资事项 Ⅳ.具体的资产配置策略

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

第220题 下列选项中不属于农产品期货的是（ ）。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油

参考答案：D