第141题 中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.中国证券业协会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.中国人民银行

参考答案：B

第142题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（ ）。 Ⅰ.负责股东会会议的筹备 Ⅱ.负责董事会会议的筹备 Ⅲ.负责文件的保管 Ⅳ.负责股东资料的管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第143题 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（ ），应予追诉。 Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的 Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的 Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的 Ⅳ.造成恶劣影响的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第144题 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：A

第145题 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

第146题 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。 I.一级市场中的虚假陈述 II.二级市场中的虚假陈述 III.新三板市场中的虚假陈述 IV.面向社会公众的虚假陈述

A.I、 II

B.III、 IV

C.I 、II、 III

D.I、 II、 III 、IV

参考答案：A

第147题 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

第148题 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（　　）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
I 董事
II 高级管理人员
III 控股股东
IV 基层员工

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案：D

第149题 证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于（ ）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

第150题 期货交易所（　　）。

A.不得违反从事或者变相从事期货自营业务

B.与期货交易有关的营利性组织兼职

C.从期货交易所会员、客户处谋取利益

D.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益

参考答案：A

第151题 期货交易具有高信用的特征．这种高信用特征集中表现为期货交易的（　　）。

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

参考答案：C

第152题 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（　　）。

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

参考答案：D

第153题 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（　　）。

A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

B.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司内部控制水平对其业务范围进行调整

C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

D.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

参考答案：D

第154题 我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（ ）的名义单独立户管理。

A.所有客户

B.每个客户

C.证券公司

D.商业银行

参考答案：B

第155题 （ ）依法履行对证券公司的监督管理职责。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.登记结算中心

参考答案：A

第156题 （ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

参考答案：B

第157题 一般通过竞标或（　　）方式确定主承销商。

A.竞争

B.协商

C.指定

D.自愿

参考答案：B

第158题 下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（ ）。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

参考答案：A

第159题 一般情况下．公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露（　　）。Ⅰ．所有者权益变动表Ⅱ．财务报表差异调节表Ⅲ．现金流量表Ⅳ．盈利预测表

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：C

第160题 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。 Ⅰ.责令改正，给予警告 Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B