第81题 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

参考答案：D

第82题 下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是（　　）。

A.宏观环境假设

B.外部环境假设

C.针对被评估企业自身状况所采用的假设

D.金融市场状况假设

参考答案：D

第83题 关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是（　　）。Ⅰ．上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日Ⅱ．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值Ⅲ．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率．场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率Ⅳ．投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第84题 公司经营的基本原则不包括（　　）。

A.自主经营原则

B.自负盈亏原则

C.合理经营原则

D.实现资产保值增值的原则

参考答案：C

第85题 证券公司根据（ ）确定对客户融资融券的授信。 Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证金额度 Ⅲ.客户征信调查 Ⅳ.主观判断

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第86题 下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（　　）。

A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

C.共分为四个层次

D.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

参考答案：D

第87题 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货业务许可的，（ ）。

A.撤销其期货业务许可，没收违法所得

B.罚款5万元以上30万元以下

C.罚款10万元以上30万元以下

D.罚款10万元以上50万元以下

参考答案：A

第88题 证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（ ）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第89题 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（ ）。 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第90题 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（ ）的罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.20万元以上100万元以下

D.3万元以上30万元以下

参考答案：A

第91题 证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是（ ）。

A.公开原则

B.公平原则

C.透明原则

D.公正原则

参考答案：A

第92题 净资产低于实收资本的（ ）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.65%

B.35%

C.50%

D.70%

参考答案：C

第93题 国内期货交易的保证金比例一般是（　　）。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

参考答案：A

第94题 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?（　　）

A.基金管理公司督察长离任

B.基金托管部门高级管理人员离任

C.基金管理公司董事长和总经理离任

D.基金经理离任

参考答案：B

第95题 证券公司违反《证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括（ ）。 Ⅰ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.情节严重的，责令关闭 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第96题 公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（ ）内容。 Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程 Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容 Ⅲ.本次重组方案实施效果 Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

第97题 下列关于客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式比较的改变不包括（　　）。

A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定存管银行

B.指定存管银行须为每个客户建立管理账户

C.客户交易结算资金的存取，可随意选择存管银行办理

D.指定存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

参考答案：C

第98题 证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后（ ）日内，向证券业协会备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：A

第99题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（ ）。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.中国证券业协会统一印制的申请表 Ⅳ.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第100题 下列属于投资银行业务内部控制内容的有（ ）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C