第61题 上市公司或其关联公司持有证券经营机构（　　）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案：A

第62题 维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A.100%

B.200%

C.300%

D.400%

参考答案：C

第63题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（ ）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

参考答案：C

第64题 证券发行交易当事人的行为准则不包括（　　）。

A.有偿原则

B.自愿原则

C.诚实信用原则

D.公平原则

参考答案：D

第65题 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（　　）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：D

第66题 下列选项中。属于操纵证券市场手段的有（　　）。Ⅰ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅱ．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易Ⅳ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅡⅢ Ⅳ

参考答案：D

第67题 非公开募集基金财产的证券投资，包括（ ）。 Ⅰ.买卖公开发行的股份有限公司的股票 Ⅱ.买卖公开发行的股份有限公司的债券 Ⅲ.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额 Ⅳ.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第68题 下列选项不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是（　　）。

A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

B.公司发生重大亏损或者重大损失

C.公司的董事、2／3以上监事或者经理发生变动

D.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

参考答案：C

第69题 取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.6

D.7

参考答案：B

第70题 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名（　　）代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。

A.董事或高级管理人员

B.监事或高级管理人员

C.董事或监事

D.财务总监或监事

参考答案：A

第71题 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，内容包括（ ）。 Ⅰ.客户名称 Ⅱ.客户地址 Ⅲ.客户资金存管协议 Ⅳ.授权委托书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第72题 重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.80%

B.40%

C.50%

D.70%

参考答案：C

第73题 证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第74题 客户可以通过（ ）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.书面 Ⅱ.电话 Ⅲ.自助终端 Ⅳ.互联网

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第75题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.2万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

参考答案：C

第76题 （ ）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A.客户信用资金账户

B.客户信用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

参考答案：A

第77题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（　　）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

参考答案：C

第78题 下列关于公司登记机关可以依法吊销公司营业执照说法错误的是（　　）。

A.公司成立后无正当理由超过6个月未开业的可以由公司登记机关吊销营业执照

B.公司开业后自行停业连续6个月以上的可以由公司登记机关吊销营业执照

C.公司登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的

D.利用公司名义从事危害国家安全、社会公共利益的严重违法行为的

参考答案：C

第79题 下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）。

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

参考答案：D

第80题 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

参考答案：B