第21题 子公司所产生的民事责任由（　　）承担。

A.子公司

B.子公司股东

C.母公司

D.母公司股东

参考答案：A

第22题 证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设相关委员会来行使公司章程规定的职权。这里的相关委员会不包括（　　）。

A.提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.投资决策委员会

参考答案：D

第23题 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应符合的监管要求包括（ ）。 Ⅰ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅱ.产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理 Ⅲ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅳ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第24题 在基金管理公司组织架构中，（　　）拥有对管理基金的投资事务的决策权。

A.基金持有人大会

B.董事会

C.投资部

D.投资决策委员会

参考答案：D

第25题 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（　　）。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.经审计局审计的财务会计报表

D.经注册会计师审计的财务会计报表

参考答案：C

第26题 下列选项中，属于操纵市场行为的有（ ）。 Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅱ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第27题 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

参考答案：C

第28题 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（ ）。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第29题 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第30题 证券公司代销基金产品，允许的行为包括（ ）。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第31题 下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第32题 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（　　）。

A.经中国证监会批准．可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

D.应对证券交易实行实时监控

参考答案：A

第33题 股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票．在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的（　　）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

参考答案：D

第34题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（ ）情形之一的，不得担任财务顾问。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

参考答案：B

第35题 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等信息。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第36题 股票发行申请的审核，由（ ）负责。

A.证监会发行审核委员会

B.国务院授权的部门

C.财政部

D.中国人民银行

参考答案：A

第37题 下列属于中国证监会制定的部门规章的是（ ）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《期货公司监督管理办法》

参考答案：D

第38题 下列说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第39题 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

参考答案：C

第40题 以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有（　　）。Ⅰ．中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年Ⅱ．中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册Ⅲ．企业在注册有效期内可以一次发行或分期发行短期融资券Ⅳ．企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅡⅢ Ⅳ

参考答案：D