第101题 下列说法错误的是（　　）。

A.上市公司1／4以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告

B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告

C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告

D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告

参考答案：A

第102题 申请公司债券上市交易，应当向（　　）报送上市报告书、公司章程等相关文件。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.工商行政管理局

D.发改委

参考答案：B

第103题 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（　　）。 I. 公开信息 II. 封闭信息 III. 半公开信息 IV. 有限公开信息

A.I 、II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 IV

D.II、 III

参考答案：C

第104题 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（　　）日未答复的，视为同意转让。

A.7

B.10

C.20

D.30

参考答案：D

第105题 参与审核和核准股票发行申请的人员，不得（ ）。 Ⅰ.与发行申请人有利害关系 Ⅱ.直接或者间接接受发行申请人的馈赠 Ⅲ.持有所核准的发行申请的股票 Ⅳ.私下与发行申请人进行接触

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第106题 证券账户注册资料的查询需填写（　　）。

A.自然人证券账户注册申请表

B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

C.机构证券账户注册申请表

D.证券账户注册资料查询申请表

参考答案：D

第107题 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（　　）个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

参考答案：B

第108题 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。

A.市场风险

B.法律风险

C.经营风险

D.操作风险

参考答案：A

第109题 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（　　）。

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

参考答案：A

第110题 下列属于变相公开发行证券特征的是（　　）。 I.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 III.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

A.I、 II 、III

B.III、 IV

C.I 、II 、IV

D.I 、II 、III、 IV

参考答案：D

第111题 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（ ）。 Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.自有资金和证券 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第112题 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）核准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会授权的部门

D.证券登记结算机构

参考答案：A

第113题 证券公司代销金融产品，应当建立（ ）等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第114题 下列关于公司股东的义务，表述正确的有（ ）。 Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 Ⅲ.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益 Ⅳ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第115题 约定购回式证券交易的购回期限不超过（ ）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：A

第116题 下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是（　　）。

A.采取发起方式设立的．在缴足注册资本前不得向他人募集股份

B.采取发起方式设立的．公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的30%

C.采取募集方式设立的．注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

D.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

参考答案：B

第117题 根据《公司法》的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额一定比例的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。该比例为（ ）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

参考答案：A

第118题 （ ）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第119题 客户最多可以与（ ）家证券公司签订融资融券合同。

A.3

B.2

C.4

D.1

参考答案：D

第120题 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（　　）日内向证券业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.15

参考答案：C