第181题 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是(　　)。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

参考答案：A

第182题 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

参考答案：B

第183题 股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括（ ）。 Ⅰ.公司营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.未经审计的公司最近5年的财务会计报告 Ⅳ.法律意见书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第184题 下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（ ）。 Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人 Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表 Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第185题 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：A

第186题 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第187题 在融资融券业务的账户体系中，（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金．

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

参考答案：C

第188题 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括（　　）。

A.客观

B.公正

C.公开

D.可量化

参考答案：C

第189题 下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有（　　）。Ⅰ．董事会秘书由经理提名．经董事会聘任或解聘Ⅱ．董事会秘书是公司高级管理人员Ⅲ．公司董事可以兼任公司董事会秘书Ⅳ．公司财务负责人可以兼任董事会秘书

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第190题 上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（　　）。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令改正

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ

参考答案：B

第191题 下列有关法人财产权的表述中，正确的有（　　）。Ⅰ．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题Ⅱ．在企业改组为股份公司后．公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权Ⅲ．公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础Ⅳ．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离

A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅡ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅳ

D.ⅠⅢ Ⅳ

参考答案：A

第192题 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。

A.10万元以上20万元以下

B.20万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.20万元以上50万元以下

参考答案：C

第193题 单独或者通过合谋，利用（ ）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。 Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第194题 公司章程的基本特征不包括（　　）。

A.法定性

B.真实性

C.公平性

D.自治性

参考答案：C

第195题 下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（ ）。

A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

参考答案：D

第196题 依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（　　）。

A.登记结算公司

B.中国证监会

C.沪深交易所

D.中国证券业协会

参考答案：D

第197题 证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

参考答案：D

第198题 证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

第199题 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人 Ⅱ.本罪的主观方面为故意 Ⅲ.侵害了投资者的利益 Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第200题 下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是（ ）。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币2000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

参考答案：B