第41题 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（ ）监管措施。

A.行政

B.法律

C.自律

D.经济

参考答案：C

第42题 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 Ⅰ.准确 Ⅱ.客观 Ⅲ.完整 Ⅳ.公平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第43题 （　　）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。

A.客户交易结算资金第三方存管

B.第三方存管

C.客户资金存管

D.结算资金第三方存管

参考答案：A

第44题 基金份额持有人享有基金信息的权利不包括（　　）。

A.知情权

B.表决权

C.收益权

D.监督权

参考答案：D

第45题 根据有关规定．开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（　　）。

A.1%

B.2%

C.5%

D.8%

参考答案：C

第46题 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第47题 境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和（　　）到该证券公司开立B股资金账户。

A.学历证明

B.证券公司B股保证金账户户名

C.本人进账凭证

D.原外汇存款银行证明

参考答案：C

第48题 建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（　　）。Ⅰ．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度Ⅱ．建立集合资产管理计划投资主办人制度Ⅲ．建立授权管理与问责制Ⅳ．严格执行相关会计制度的要求．为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：B

第49题 （　　）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A.客户信用资金账户

B.客户信用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

参考答案：A

第50题 公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形不包括（　　）。

A.公司有重大违法行为

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.公司最近1年连续亏损

参考答案：D

第51题 关于股份有限公司发行新股的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议 Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股 Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书 Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第52题 证券交易所应当与上市公司订立（　　）。以确定相互间的权利义务关系。

A.上市推荐书

B.上市协议

C.上市公告书

D.上市章程

参考答案：B

第53题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。

A.7

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

第54题 法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（ ）。

A.经纪业务

B.融资融券业务

C.承销业务

D.自营业务

参考答案：D

第55题 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

参考答案：A

第56题 发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。

A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.完整性

参考答案：D

第57题 有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（　　）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。

A.2／3

B.1／2

C.1／3

D.1／10

参考答案：B

第58题 （　　）可以担任股份有限公司的监事。

A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年

B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年

C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年

D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年

参考答案：A

第59题 下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第60题 （ ）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

A.对证券发行人的权利

B.对证券交易人的权利

C.对证券监管人的权利

D.对证券转让人的权利

参考答案：A