第201题 不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（　）。

A.客户进行证券的申购

B.证券公司弥补亏损

C.客户进行证券交易的结算或者客户提款

D.户支付与证券交易有关的佣金

参考答案：B

第202题 证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括（　）。

A.参股及控股情况

B.负债及或有负债情况

C.经营管理状况

D.员工薪酬

参考答案：D

第203题 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　）。

A.0.2

B.0.3

C.0.4

D.0.5

参考答案：B

第204题 关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（　）。

A.证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录

B.证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

C.证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票

D.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损

参考答案：C

第205题

关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（　）。

A.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

B.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或名称应当一致

C.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

D.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

参考答案：C

解析：

• 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

第206题

证券公司的(   )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.业务负责人

B.财务负责人

C.经营管理的主要负责人

D.董事、高级管理人员

参考答案：D

解析：

证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

第207题 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.3

B.5

C.7

D.9

参考答案：A

第208题 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，除下列( )情形之外的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

参考答案：D

第209题 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

A.内部董事人数占董事人数的1/6

B.证券公司有连任6年以上的独立董事

C.总经理和财务总监由同一人担任

D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

参考答案：D

第210题 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（　）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

解析：奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

第211题

下列属于证券公司高级管理人员的是（   ）。

I 董事会秘书

II 董事长

III 财务负责人

IV 副总经理      

A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

参考答案：B

解析：

证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。

第212题

《证券公司治理准则》对证券公司的股东、控股股东、实际控制人的要求不包括（   ）。

A.不得滥用权力

B.不得超越职权

C.依法维护证券公司的收益性

D.不得开展业务竞争

参考答案：C

解析：

证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意：1.不得滥用权力2.不得超越职权3.依法维护证券公司独立性4.不得开展业务竞争

第213题 证券公司治理的基本要求不包括（ ）。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.建立完备的内部控制体系

D.建立完备的风险识别程序

参考答案：D

解析：证券公司治理的基本要求包括：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户的合法权益；建立完备的内部控制体系

第214题

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

参考答案：B

解析：

证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

第215题 独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年

A.1

B.9

C.3

D.6

参考答案：D

解析：独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年

第216题 在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有 （ ）行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益（3）股东违规占用公司资产（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

A.（1）（2）（3）（4）

B.（1）（2）（3）

C.（1）（2）（4）

D.（2）（3）（4）

参考答案：A

解析：在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有 以下行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益（3）股东违规占用公司资产（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

第217题 证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的（ ）权。

A.收益权

B.优先认股权

C.经营决策权

D.知情权

参考答案：D

解析：证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

第218题 独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和（ ）提交书面说明。

A.董事会

B.股东大会

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

参考答案：B

解析：独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和股东（大）会提交书面说明。

第219题 证券公司的法定代表人或经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的（ ）对其进行审计。未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.审计公司

D.证券投资机构

参考答案：A

解析：证券公司的法定代表人或经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职。

第220题 根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务

B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益

C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券

D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

参考答案：A

解析：

证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。