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证券从业资格-证券市场基本法律法规题库(762题)
第141题 根据证券法律制度的规定，上市公司应该在每个会计年度结束之日起一定期限内编制年度报告并披露，该期限是（ ）。
A.1个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
参考答案：C
解析：根据规定，年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
第142题 根据证券法律制度的规定，在主板上市的甲公司发生的下列事项中，属于重大事件的有（ ）。
A.持有1％股份的股东王某增持股份达到4％
B.董事长周某病重无法履行职责
C.持有3％股份的股东刘某将其全部股份质押贷款
D.经理李某辞职
参考答案：BD
解析：选项AC：持有公司“5％以上”股份（不计优先股）的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，构成重大事件；（2）选项BD：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，构成重大事件。
第143题
我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。 I.要约收购 II.协议收购 III.竞价收购 IV.其他合法收购方式
A.I、II、III
B.I、II、III、IV.
C.I、II、IV
D.II、III、IV
参考答案：C
解析：
我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。竞价收购又名集中竞价收购，也属于上市公司收购的一种方式，只是在中国并不常见，因此也不属于中国《证券法》规定的收购方式。故本题选择C选项。
第144题 在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.法院
参考答案：A
解析：
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十五条的规定，证券交易所依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。
在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由证券交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
第145题
下列属于证券登记结算机构应履行职能的有( ) I、证券账户、结算账户的设立；II、监管公司的日常运作；III、证券的存管和过户；IV、证券管理人人名册登记
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.II、III、IV
参考答案：C
解析：
证券登记结算机构应履行下列职能：
1．证券账户、结算账户的设立；
2．证券的存管和过户；
3．证券持有人名册登记；
4．证券交易所上市证券交易的清算和交收；
5．受发行人的委托派发证券权益；
6．办理与上述业务有关的查询；
7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
第146题 下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
参考答案：B
解析：
证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任
根据《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前述人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
第147题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A.30万元以上50万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.3万元以上20万元以下
参考答案：B
解析：
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第148题 证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
A.《证券法》
B.《证券交易所管理办法
C.《证券投资者保护基金管理办法》
D.《证券登记结算管理办法》
参考答案：C
第149题
基金份额持有人的权利包括（ ）（1）分享基金财产收益。
（2）参与分配清算后的剩余基金财产。
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。
A.（1）（2）（3）
B.（1）（2）（3）（4）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（2）（4）
参考答案：B
解析：基金份额持有人的权利（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
第150题 基金托管人根据（）指令办理资金划拨
A.基金投资人
B.基金注册登记机构
C.基金销售机构
D.基金管理人
参考答案：D
解析：根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人依法应当履行的职责之一为：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。故本题选D选项。
第151题 下列属于基金合同当事人的有（ ）。（1）基金份额持有人（2）基金管理人（3）基金托管人(4）基金委托人
A.（1）（2）（3）
B.（1）（2）（3）（4）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（2）（4）
参考答案：A
解析：基金合同当事人包括1.基金份额持有人；2.基金管理人；3.基金托管人
第152题
有权召集基金份额持有人大会的机构是（ ）。I．基金管理人 II．基金公司
III．基金托管人 IV．证券公司
A.I、II
B.I、III
C.I、III、IV
D.III、IV
参考答案：B
A.（2）（3）（4）
B.（1）（2）（4）
C.（1）（2）（3）
D.（1）（2）（3）（4）
参考答案：C
解析：
基金份额持有人大会的职权：（1）决定基金扩募或者延长基金合同期限；（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（3）决定更换基金管理人、基金托管人；（4）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。
提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准为基金份额持有人大会日常机构的职权。
第154题
基金管理公司设立的条件有（ ）。
I．注册资本不低于1亿人民币
II．基金从业资格人员必须达到法定人数
III．有营业场所
IV．主要股东资产规模应达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
A.I、II
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
参考答案：C
A.I、II
B.I、Ⅲ、IV
C.I、II、Ⅲ
D.II、Ⅲ
参考答案：A
解析：
基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。因此，基金份额持有人是基金一切活动的中心。
第156题 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其（ ）为限对基金财产承担责任，但基金合同依照基金法另有约定的，从其约定。
A.出资
B.储蓄存款
C.基金份额
D.证券资产
参考答案：A
解析：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。
第157题
基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）。（1）有利于维护基金财产的独立性
（2）有利于保障基金财产的安全
（3）有利于保护基金份额持有人的合法权益
（4）有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
A.（2）（3）（4）
B.（1）（2）（4）
C.（1）（2）（3）
D.（1）（2）（3）（4）
参考答案：D
解析：基金财产债权债务独立性的意义1.有利于维护基金财产的独立性2.有利于保障基金财产的安全3.有利于保护基金份额持有人的合法权益4.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
第158题 关于基金财产债权债务的说法中，正确的是（ ）。
A.基金财产的债权可与基金管理人固有财产的债务相抵销
B.基金财产的债权可与基金托管人固有财产的债务相抵销
C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销
D.非因基金财产本身承担的债务不得对基金财产强制执行
参考答案：D
解析：基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
第159题 基金财产独立性表现在（ ）。
A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算
D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴
参考答案：A
解析：基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金销售机构、基金销售支付机构或基金份额登记机构破产或清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或清算财产。
第160题 封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）
A.不得申请赎回
B.只能在基金合同约定的场所申请赎回
C.可以在任何时间、场所申请赎回
D.可以申请赎回
参考答案：A
解析：
封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。即使发生依法扩募的情形，扩募后的基金规模在基金存续期间内仍然是固定的。而开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。