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证券从业资格-证券市场基本法律法规题库(762题)
第281题 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.60
B.30
C.6
D.3
参考答案：D
解析：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
参考答案：D
第283题 净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告
A.3；5
B.1；3
C.5；10
D.10；15
参考答案：C
解析：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告
第284题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，责令公司限期改正，整改期限最长不超过( )个工作日
A.3
B.30
C.5
D.20
参考答案：D
解析：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
A.（1）（4）
B.（1）（2）（4）
C.（1）（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
参考答案：D
解析：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿； （2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可； （4）撤销。
A.（1）（4）
B.（1）（2）（4）
C.（1）（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
参考答案：D
解析：
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动；（2）责令暂停部分业务；（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选；（7）其他措施。
第287题
关于信用风险管理组织架构的要求，说法错误的是（）。
A.证券公司首席风险官负责全面风险管理工作
B.证券公司股东大会应承担信用风险管理的最终责任
C.证券公司相关业务部门是业务执行机构，也是信用风险管理的一线主体
D.证券公司应当指定或者设立专门部门履行信用风险管理职责
参考答案：B
解析：
第十条 证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
第七条 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。
第289题 证券公司的信用风险管理应遵循“（ ）”的原则组织进行相关业务。
A.全面性、内部制衡、全流程风控
B.全面性、安全性、全流程风控
C.收益性、内部制衡、全流程风控
D.收益性、安全性、全流程风控
参考答案：A
解析：证券公司的信用风险管理应遵循“全面性、内部制衡、全流程风控”的原则组织进行相关业务。
第291题 证券公司的信用风险管理应遵循“（ ）”的原则组织进行相关业务。
A.真实性、准确性、完整性
B.全面性、内部制衡、全流程风控
C.全面性、审慎性和预见性
D.风险性、真实性、收益性
参考答案：B
解析：证券公司的信用风险管理应遵循“全面性、内部制衡、全流程风控”的原则组织进行相关业务。
A.1.23
B.1.24
C.234
D.12.34
参考答案：C
解析：证券公司经理层应承担信用风险管理的主要责任，负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展信用风险管理工作；确保信用风险偏好和容忍度等在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持信用风险的识别、评估、监控、应对及全程管理；充分了解风险水平及其管理状况等，并向董事会报告。证券公司监事会应承担信用风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在信用风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
第293题 证券公司( )应承担信用风险管理的最终责任，负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。
A.股东大会
B.董事会
C.风控部门
D.合规部门
参考答案：B
解析：证券公司董事会应承担信用风险管理的最终责任，负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。
第294题 证券公司（ ）应承担信用风险管理的主要责任
A.经理层
B.股东大会
C.监事会
D.董事会
参考答案：A
解析：证券公司经理层应承担信用风险管理的主要责任，负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工；
第295题 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
参考答案：A
解析：
证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
第297题 证券公司流动性风险管理应遵循的原则不包括（ ）
A.需知原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.预见性原则
参考答案：A
解析：证券公司流动性风险管理应遵循的原则1、全面性原则证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分 支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。2、审慎性原则：证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。3、预见性原则：证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化 方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。
第298题 证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括（ ）。1.全面性原则；2.审慎性原则；3.预见性原则；4.安全性原则
A.123
B.124
C.1234
D.234
参考答案：A
解析：证券公司流动性风险管理应遵循的原则1.全面性原则证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分 支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。2.审慎性原则：证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。3.预见性原则：证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化 方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。
第299题 证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加通融资渠道管埋，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明，相互牵制，前台业务运作和后台管理支持适当分离
参考答案：D
第300题 证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。
A.析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加通融资渠道管埋，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明，相互牵制，前台业务运作和后台管理支持适当分离
参考答案：D