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证券从业资格-证券市场基本法律法规题库(762题)
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
参考答案：B
第322题
证券经纪业务的特点包括（）。 Ⅰ.业务对象的广泛性Ⅱ.交易行为的风险性 Ⅲ.证券经纪商的中介性Ⅳ.客户指令的权威性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解析：
证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性；②证券经纪商的中介性；③客户指令的权威性；④客户资料的保密性。
第323题 投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A.银行账户
B.证券账户
C.结算账户
D.资金账户
参考答案：B
解析：
证券账户的管理
证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。
第324题 下列说法中，错误的是（）。
A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所会员或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分
参考答案：D
解析：
沪港通定义
(1)沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。
(2)沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。
(3)港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。
第325题 《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易
参考答案：B
解析：
证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构。
第326题 下列说法中正确的是（）。
A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
参考答案：B
解析：
证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则：
第一，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。
第二，预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断。
第三，证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。
第四，证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、棋拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。
第五，证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。
第六，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
参考答案：A
解析：
同时，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：
第一，财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。
第二，在持续督导期间，上市公司或者其他委托人遣反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
第三，中国证监会认定的其他事项。
第328题 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。
A.一家
B.四家
C.两家
D.三家
参考答案：C
解析：
证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
第330题 下列人员中，应当在上市公告书上签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确和完整的有（ ）。
A.发行人的实际控制人
B.发行人的董事
C.发行人的监事
D.发行人的高级管理人员
参考答案：BCD
解析：发行人的董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
参考答案：C
解析：
(5)资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：
①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；
②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；
③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布
信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
参考答案：B
解析：
标的证券为交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件： ①上市交易超过5个交易日； ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元； ③基金持有户数不少于2 000户： ④交易所规定的其他条件。
第333题 下列关于证券公司关于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。
A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署
B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定
D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署
参考答案：C
解析：
甲方：客户
乙方：证券公司
B：合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失；甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。（不是既定额度范围内的损失，而是全部损失，B错）”
C：合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项。（C对）
A、D：合同还应规定，合同应由甲方本人签署（D错，不能委托他人代为签署），当甲方为机构投资者时，应由法定代表人或其授权代表人签署（A错，不是只能由其法定代表人签署）。
第334题
融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件：（） I.债券托管面值在1亿元以上 II.债券信用评级在AA及（含）以上 III.债券剩余期限在2年以上 IV.交易所规定的其他情形
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
参考答案：C
解析：
(4)标的证券为债券的，应当符合下列条件：
①债券托管面值在1亿元以上；
②债券剩余期限在1年以上；
③债券信用评级达到AA级（含）以上；
④交易所规定的其他条件。
第335题 一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月
A.3
B.9
C.12
D.6
参考答案：D
解析：
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
第336题
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。 I．自有资金和证券 II．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 III．通过证券金融公司的业务平台融入的资金 IV．依法筹集的其他证券和资金
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
参考答案：D
解析：
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
第一，自有资金和证券；
第二，通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券；
第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金；
第四，依法筹集的其他资金和证券。
第337题 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.将自营业务与代理业务分开操作
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
参考答案：C
解析：
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：①以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券；②以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；③在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动；④有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。
第338题
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。
A.30％
B.50％
C.100％
D.500％
参考答案：D
解析：
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％。
第339题 操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人，从而将该证券卖出
参考答案：B
解析：
有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货变易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。
第340题 证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务
参考答案：D
解析：
根据《中华人民共和国刑法》有关规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：（1）单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；（3）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；（4）以其他方法操纵证券交易价格的。