证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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下列属于证券公司经理层应承担信用风险管理的主要责任的有（ ）1、负责监督检查董事会和经理层在信用风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。2、负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工；3、确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展信用风险管理工作；4、确保信用风险偏好和容忍度等在公司内部的有效沟通、传达和实施；

A.1.23

B.1.24

C.234

D.12.34

知识点：第二章 证券经营机构管理规范

参考答案：C

解析：证券公司经理层应承担信用风险管理的主要责任，负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展信用风险管理工作；确保信用风险偏好和容忍度等在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持信用风险的识别、评估、监控、应对及全程管理；充分了解风险水平及其管理状况等，并向董事会报告。证券公司监事会应承担信用风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在信用风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。