第241题 证券公司应当树立“全员合规、合规从（ ）做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念

A.全体员工

B.基层员工

C.管理层

D.合规经理

参考答案：C

解析：证券公司应当树立“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念

第242题 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　）。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

参考答案：A

第243题 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（　）等行政监管措施。
I．出具警示函
II．责令参加培训
III．责令定期报告
IV．监管谈话
V．认定为不适当人选
VI．拘留

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV、VI

C.I、II、IV、V

D.II、III、IV、V

参考答案：C

第244题 证券公司应当在报送年度报告的同时向( )报送年度合规报告。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.证券交易所

参考答案：C

解析：证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。

第245题 下列不属于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的是（ ）。

A.保障合规负责人考核和任免的独立性

B.保障合规负责人的收益权

C.保障合规负责人的知情权

D.保障合规负责人的权威性

参考答案：B

解析：证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则1.保障合规负责人考核和任免的独立性。2.保障合规负责人的知情权3.保障合规负责人的权威性。规定公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定。4.强化合规负责人对合规管理人员的考核权。5.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。6.保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇7.明确中国证监会和自律组织的外部支持。

第246题 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（ ），且不得少于（ ）人。

A.3%；5

B.1.5%；5

C.2%；3

D.1%；5

参考答案：B

解析：合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

第247题 下列属于证券公司年度合规报告的是（ ）。1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；
2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；
3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；
4.合规管理有效性的评估及整改情况；

A.123

B.12

C.34

D.1234

参考答案：D

解析：证券公司年度合规报告包括下列内容：1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4.合规管理有效性的评估及整改情况；5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况。

第248题 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（ ）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

A.15

B.30

C.10

D.45

参考答案：A

解析：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。

第249题 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

A.董事会

B.总经理办公会

C.股东大会

D.监事会

参考答案：A

解析：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

第250题 证券公司业务部门、分支机构应当配备具备（ ）以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案：C

解析：证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。

第251题 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（　）。

A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为监控

D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

参考答案：B

第252题 证券公司管理敏感信息的基本原则是（　），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

A.责任自负则

B.需知原则

C.分散投资原则

D.理智投资原则

参考答案：B

第253题

证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（　）。

A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

D.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

参考答案：D

解析：

持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息。

第254题 证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ）。

A.诚信原则

B.合规原则

C.公平原则

D.需知原则

参考答案：D

解析：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。“需知原则”：信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。

第255题 4.对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）

A.合规管理部门

B.监事会

C.董事会

D.合规总监

参考答案：C

解析：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下：
1．证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任；
2．各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任；
3．证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；
4．合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

第256题

下列信息属于内幕信息的有（   ）。（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司的董事、2/3以上监事或者经理发生变动

A.（1）（2）（3）

B.（1）（2）（3）（4）

C.（1）（3）

D.（2）（4）

参考答案：B

第257题 证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，应当履行（ ）程序

A.统一审批

B.逐级审批

C.跨墙审批

D.分次审批

参考答案：C

解析：证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，应当履行跨墙审批程序

第258题 （ ）和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.董事长

参考答案：B

解析：董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

第259题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定证券公司应当制定（　），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范

A.信息隔离制度

B.业务隔离制度

C.跨墙管理制度

D.人员隔离制度

参考答案：C

第260题 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告；

A.40

B.30

C.60

D.90

参考答案：A

解析：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告；