第261题 证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（　）。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B.分类评价每季度进行一次

C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

参考答案：D

第262题 ( )类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；

A.A

B.B

C.C

D.D

参考答案：B

解析：B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；

第263题 情节严重的，将公司分类结果直接认定为( )类

A.C

B.E

C.D

D.F

参考答案：C

解析：情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类

第264题 ( )类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；

A.A

B.B

C.C

D.D

参考答案：C

解析：C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；

第265题 证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、（ ）的原则，计算各项风险控制指标。

A.形式重于实质

B.实质重于形式

C.自愿

D.需知

参考答案：B

解析：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。

第266题

证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）

A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%

B.丁证券公司的净稳定资金率为40%

C.甲证券公司的风险覆盖率为120%

D.乙证券公司的资本杠杆率为6%

参考答案：C

解析：

证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：

(1)风险覆盖率不得低于100%：

(2)资本杠杆率不得低于8%；

(3)流动性覆盖率不得低于100%；

(4)净稳定资金率不得低于100%

第267题 在风险控制指标报告相关要求中，证券公司应当至少（ ）经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.每半年；全体股东

B.每年；全体董事

C.每半年；全体董事

D.每两年；全体董事

参考答案：C

解析：证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

第268题 证券公司资本杠杆率不得低于()。

A.8%

B.10%

C.50%

D.6%

参考答案：A

解析：

证券公司风控管理要求证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：1、风险覆盖率不得低于100%；2、资本杠杆率不得低于8%；3、流动性覆盖率不得低于100%；净稳定资金率不得低于100%。故本题选择A选项。

第269题 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）万元

A.1000

B.5000

C.3000

D.500

参考答案：B

解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

第270题 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）万元。

A.5000

B.3000

C.1000

D.2000

参考答案：D

解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

第271题 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）万元。

A.2000

B.1000

C.500

D.3000

参考答案：A

解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

第272题 中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的（ ）进行定期或不定期检查

A.真实性、收益性、完整性

B.风险性、流动性、收益性

C.真实性、准确性、完整性

D.风险性、真实性、收益性

参考答案：C

解析：中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查

第273题 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及以上的，其净资本不得低人民币（ ）元。

A.1000万

B.3000万

C.1亿

D.2亿

参考答案：D

解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及以上的，其净资本不得低人民币2亿元。

第274题 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。

A.5000万

B.1亿

C.3000万

D.2000万

参考答案：B

解析：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

第275题 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元

A.1000万

B.3000万

C.1亿

D.2000万

参考答案：C

解析：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

第276题 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）万元。

A.5000

B.3000

C.1000

D.2000

参考答案：A

解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

第277题 证券公司应当至少每（ ）年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.一

B.半

C.三

D.两

参考答案：B

解析：证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

第278题 净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告

A.3

B.30

C.5

D.10

参考答案：C

解析：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告

第279题 证券公司资本杠杆率不低于（ ）。

A.0.08

B.0.05

C.0.1

D.0.06

参考答案：A

解析：证券公司资本杠杆率不低于8%

第280题 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及以上的，其净资本不得低于人民币（ ）元。

A.2亿

B.1亿

C.3000万

D.2000万

参考答案：A

解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。