证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有 （ ）行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益（3）股东违规占用公司资产（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

A.（1）（2）（3）（4）

B.（1）（2）（3）

C.（1）（2）（4）

D.（2）（3）（4）

知识点：第二章 证券经营机构管理规范

参考答案：A

解析：在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有 以下行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益（3）股东违规占用公司资产（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为