证券从业资格-证券市场基本法律法规题库（762题）

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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，除下列( )情形之外的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

知识点：第一章 证券市场基本法律法规

参考答案：D