第181题

关于期货交易，下列说法正确的是()

I.期货交易是在集中的交易所市场以及公开竞价方式进行的标准化合约交易

II.期货合约可以不进行实物交收

III.期货合约可以进行反向交易、平仓了结

IV.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

A.II、III、IV

B.I、II

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

解析：

期货交易实行保证金交易制度、当日无负债结算制度、强行平仓制度、涨跌停板制度、强制减仓制度、大户报告制度、套期保值交易管理制度等。

1．保证金交易制度

任何期货投资者必须按照其所买卖的期货合约价值的一定比例缴纳资金，用于结算和保证履行。期货交易所向会员收取的保证金，用于担保合约的履行和会员的交易结算，不得挪作他用。

2．当日无负债结算制度

每一交易日闭市后，期货交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。

3．强行平仓制度

对期货投资者存在违规超仓、末按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，期货交易所可以采取强行平仓措施。

4．涨跌停板制度

涨跌停板的幅度由期货交易所设定，期货交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。

5．强制减仓制度

期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场发生重大风险状况的情形，期货交易所可以采取强制减仓措施。

6．大户报告制度

第182题 根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货保证金存管银行

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

参考答案：D

解析：根据《期货交易管理条例》第59条的规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

第183题 根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

参考答案：B

解析：根据《期货交易管理条例》第75条的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

第184题 期货交易的交割，由（）统一组织进行

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

参考答案：C

解析：

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行

第185题 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会

参考答案：B

解析：根据《期货交易管理条例》第13条第2款的规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

第186题 期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国证券业协会

D.公司登记机关

参考答案：A

解析：根据《期货交易管理条例》第17条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

第187题 《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

参考答案：D

解析：根据《期货交易管理条例》第81条第1项的规定，商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

第188题 根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()。

A.中国人民银行

B.国务院银行业监督管理机构

C.国务院

D.国务院期货监督管理机构

参考答案：D

解析：根据《期货交易管理条例》第5条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

第189题 根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是(　　)。

A.中国期货业协会

B.国务院

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

参考答案：D

解析：《期货交易管理条例》第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

第190题 期货交易所直接或间接参与期货交易，或违反规定从事与其职责无关的业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不满10万元的，并处（　）的罚款。

A.15万元以上50万元以下

B.20万元以上50万元以下

C.20万元以上100万元以下

D.10万元以上50万元以下

参考答案：D

解析：期货交易所直接或间接参与期货交易，或违反规定从事与其职责无关的业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。

第191题 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营状况时，获悉了该公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给具有竞争关系的另一期货公司从而获取巨额报酬，对此行为，相关部门可以给予甲()处分。

A.纪律

B.刑事

C.罚金

D.经济

参考答案：A

解析：根据《期货交易管理条例》第78条的规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。

第192题

期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有（　）。

 I．没收违法所得，并处其1-5倍的罚款    II．直接责任人给予警告，并处以10-50万的罚款

 III．情节严重的可吊销期货业务许可证    IV．责令停业整顿

A.I、II

B.I、III

C.I、III、IV

D.III、IV

参考答案：C

解析：期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或违法所得不满10万元的并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的责令停业整顿或吊销期货业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的暂停或撤销期货从业人员资格。

第193题 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A.3

B.4

C.5

D.6

参考答案：A

解析：《证券法》第24条规定：“国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。”

第194题 国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

①.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

②.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

③.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

④.查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户

⑤.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

⑥.检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

参考答案：A

解析：第六十八条　国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：　　（一）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；　　（二）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；　　（三）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；　　（四）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。　　国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。

第195题 在我国，设立证券公司必须经（）批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券投资者保护基金有限责任公司

D.国家发展和改革委员会

参考答案：B

解析：

设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构批准。

第196题

证券公司不得接受本公司的（   ）成为定向资产管理业务客户。

I.董事

II.监事

III.从业人员

IV.从业人员配偶

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.III、IV

参考答案：B

解析：

根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择B选项。

第197题 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

A.混合管理

B.相互独立、分别管理

C.适当独立

D.共同管理

参考答案：B

解析：

根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

第198题 下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

A.未上市证券公司无需向社会公开披露企业基本情况

B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息

C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况

D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息

参考答案：B

解析：

根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

第199题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

A.0.25

B.0.3

C.0.35

D.0.4

参考答案：B

解析：

根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% 。但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。

第200题 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是（）。

A.出具警示函

B.责令改正

C.责令公开说明

D.责令定期报告

参考答案：B

解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险或未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。