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证券从业资格-证券市场基本法律法规题库(762题)
第161题
公募基金和私募基金的不同点主要反映在（ ）。I．基金的发行对象不同
II．基金的投资人数要求不同
III．基金信息披露程度不同
IV．接受的监管要求不同
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III
参考答案：C
解析：1.募集方式和对象不同2.基金管理人的类型及产生方式不同3.投资范围不同4.信息披露要求不同
第165题 基金份额登记机构伪造、篡改基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处（ ）罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.10万元以上100万元以下
参考答案：D
第166题
期货合约包括（ ）。
I．金融期货合约
II．商品期货合约
III．指数期货合约
IV．期权期货合约
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
参考答案：C
解析：
期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
第167题 期货公司应当经（ ）批准，并登记注册，才可经营期货业务。
A.国务院期货监督管理机构
B.银保监会
C.财政部
D.期货协会
参考答案：A
解析：设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。
第168题
外汇期货又称（）,是以外汇为基础工具的期货合约。
A.利率期货
B.货币期货
C.欧洲期货
D.欧元期货
参考答案：B
解析：
外汇期货又称货币期货，是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。
第169题
期货交易所的职责有（ ）。
I．安排合约上市
II．提供集中履约担保
III．提供交易场所
IV．参与期货交易
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III
参考答案：C
解析：期货交易所的职责有：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；
第170题
以下属于商品期货合约标的物的有（）。 I．农产品 II．工业品 III．能源 IV．利率
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
参考答案：D
解析：
商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。而利率则属于金融期货合约的标的物。故本题选D选项。
第171题
关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）
A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动
B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续
参考答案：D
解析：
监管机构注销期货业务许可证的情形：
根据《条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
(1)营业执照被公司登记机关依法注销；
(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
(3)主动提出注销申请；
(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
第172题 期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。
A.该会员
B.期货交易所
C.期货交易所和会员共同承担
D.期货交易所和期货公司共同承担
参考答案：A
解析：根据《期货交易管理条例》第34条的规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
第173题
下列关于期货交易所说法正确的是（ ）。 I．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行 II．期货交易所不得直接参与期货交易 III．期货交易所以其全部财产承担民事责任 IV．期货交易所可间接参与期货交易
A.I、III
B.II、III
C.I、IV
D.II、IV
参考答案：B
解析：
期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行，I选项错误；
期货交易所不得直接或间接参与期货交易，IV选项错误。
第174题 期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。
A.境内企业法人
B.事业单位
C.境外企业法人
D.自然人
参考答案：A
解析：根据《期货交易管理条例》第8条的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
第175题 对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.2000元以上1万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5000元以上2万元以下
参考答案：A
解析：对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
第176题 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。
A.为客户交存保证金，支付税款
B.补充期货交易所结算资金的不足
C.弥补期货公司的亏损
D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
参考答案：A
解析：根据《期货交易管理条例》第28条第3款的规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
第177题 下列可以从事期货交易的是（）。
A.国家事业单位
B.某集团下属公司
C.期货交易所的IT人员
D.中国期货业协会的工作人员
参考答案：B
解析：根据《期货交易管理条例》第25条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
第178题
申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）。
A.5000万元
B.4000万元
C.3000万元
D.1亿元
参考答案：D
解析：
设立期货公司的具体条件
根据《条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：
1．注册资本不低于人民币1亿元；
2．董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；
3．有符合法律、行政法规规定的公司章程；
4．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；
5．有合格的经营场所和业务设施；
6．有健全的风险管理和内部控制制度；
7．国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
第179题 下列关于期货交易基本规则的说法，错误的是()。
A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
C.客户的交易指令应当明确、全面
D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
参考答案：B
解析：据《期货交易管理条例》第23条第1款的规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
第180题 下列关于期货交易结算的说法，错误的是( )。
A.期货交易所实行当日无负债结算制度
B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
参考答案：B
解析：根据《期货交易管理条例》第33条的规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。