第121题 投资者需要通过（　　）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.其托管证券公司

D.证券交易所

参考答案：C

第122题 证券投资基金是指通过公开发售（ ）募集资金的一种投资方式。

A.理财产品

B.有价证券

C.企业债券

D.基金份额

参考答案：D

第123题 按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。 Ⅰ.汇率联结型产品 Ⅱ.商品联结型产品 Ⅲ.利率联结型产品 Ⅳ.股权联结型产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第124题 可交换债券的发债主体是（ ）。

A.上市公司的债权人

B.上市公司的股东

C.上市公司的子公司

D.上市公司

参考答案：B

第125题 公司发行记名股票应当记载的事项包括（　　）。Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东所持股票的编号Ⅳ．各股东取得股份的日期

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

第126题 无记名股票是指在（　　）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面、股东名册

B.股东名册、发行文件

C.公司章程、股东名册

D.股票票面、发行文件

参考答案：A

第127题 集合资产管理计划募集的资金可以投资于（　　） I 中国境内依法发行的股票、债券 II 证券投资基金、央行票据、短期融资券 III 资产支持证券、金融衍生品 IV 中国证监会认可的其他投资品种

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第128题 从发行方式看，我国股票发行制度经历的阶段包括（ ）。 Ⅰ.上网发行 Ⅱ.采取专项定期存款方式 Ⅲ.进行市场竞价认购 Ⅳ.无限量发行认股证

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

第129题 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（ ）。

A.财政部和中国证监会

B.国有资产管理局和中国证监会

C.司法部和中国证监会

D.中国人民银行和中国证监会

参考答案：A

第130题 公司盈利首先应（　　）。

A.缴纳税金

B.支付优先股股息

C.支付债权人的本金和利息

D.分配普通股红利

参考答案：C

第131题 证券市场两个最基本和最主要的品种包括（　　）。Ⅰ．股票Ⅱ．基金证券Ⅲ．债券Ⅳ．权证

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：B

第132题 依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A.1

B.2

C.3

D.0.5

参考答案：A

第133题 金融期货中最先产生的品种是（ ）。

A.股票期货

B.股票指数期货

C.外汇期货

D.利率期货

参考答案：C

第134题 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.一致性

参考答案：D

第135题 实践中，金融机构经常采用（　　）根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A.客户调查问卷、产品风险评估

B.实地调查、产品风险评估

C.实地调查、充分披露

D.实地调查

参考答案：A

第136题 按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法，错误的是（　　）。

A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

参考答案：D

第137题 中央银行减少货币供给量，可通过（　　）渠道来实现。

A.降低再贴现率

B.在公开市场上卖出证券

C.增加外汇储备

D.减少商业银行在中央银行的存款

参考答案：B

第138题 对欺诈客户行为的监管包括（　　）。Ⅰ．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户Ⅱ．证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务Ⅲ．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任Ⅳ．证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：C

第139题 融资租赁，出租人为承租人承担购买的设备，通过向承租人以（　　）全部收回。

A.承租人

B.租金

C.出租人

D.证券

参考答案：B

第140题 国际货币基金组织总部位于（ ）。

A.华盛顿

B.巴黎

C.纽约

D.斯德哥尔摩

参考答案：A