第61题 上市公司公开发行新股包括（　　）。Ⅰ．向原股东配售股份Ⅱ．向不特定对象公开募集股份Ⅲ．向特定对象发行股票Ⅳ．向原股东公开募集股份

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：A

第62题 关于连续竞价，下列说法中，错误的是（ ）。

A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B.在无撤单的情况下，委托当日有效

C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

参考答案：D

第63题 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（　　）个月以上及2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。

A.3

B.4

C.5

D.6

参考答案：A

第64题 下列不属于证券公司未按期完成整改，派出机构应当采取的措施是（　　）。

A.限制业务活动

B.停止批准新业务

C.责令暂停部分业务

D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

参考答案：B

第65题 企业间的分期付款属于（ ）。

A.商业信用

B.银行信用

C.国家信用

D.企业信用

参考答案：A

第66题 下列说法中，正确的有（　　）。Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式Ⅲ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行Ⅳ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：C

第67题 （　　）可以发行股票筹资。

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.地方政府

D.金融机构

参考答案：B

第68题 与有形市场相比，无形市场具有以下（　　）典型特征。Ⅰ．交易场所不固定Ⅱ．交易范围比较广Ⅲ．交易时问相对较短Ⅳ．交易的种类多V.分散交易

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅳ V

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：C

第69题 下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.结算所以公司形式组建 Ⅱ.结算所通常采用会员制 Ⅲ.所有交易必须通过结算会员由结算机构进行 Ⅳ.交易双方直接交割清算

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

第70题 下列不会导致基金管理人的职责终止的情形的是（　　）。

A.被依法取消基金管理资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.基金业绩在同行中排名靠后

参考答案：D

第71题 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（　　）的分类。

A.发行方式

B.嵌人式衍生产品

C.收益保障性

D.联结的基础产品

参考答案：D

第72题 上海证券交易所正式开办第一笔国债交易的时间是（ ）。

A.1990年年初

B.1990年年底

C.1991年年初

D.1992年年底

参考答案：B

第73题 未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票，在股名前加（ ）。

A.S

B.W

C.D

D.N

参考答案：A

第74题 下列机构中，属于证券服务机构的有（ ）。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.投资咨询机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第75题 作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称之为（ ）。

A.证券投资信托基金

B.共同基金

C.单位信托基金

D.集合基金

参考答案：B

第76题 下列关于国家股的说法中，错误的是（ ）。

A.国家股股权原则上不可以转让

B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有

C.国家股是国有股权的一个组成部分

D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

参考答案：A

第77题 依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。

A.流通国债与非流通国债

B.实物国债与货币国债

C.短期国债与中长期国债

D.实物债券与货币债券

参考答案：B

第78题 次级债务是指由银行发行的，固定期限（ ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.不低于5年（含5年）

B.不低于3年（含3年）

C.不低于5年（不合5年）

D.不低于3年（不含3年）

参考答案：A

第79题 证券交易所的特征包括（ ）。 Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间 Ⅱ.投资者可以直接进入交易所买卖证券 Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格 Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第80题 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。

A.资产池

B.投资组合

C.现金流

D.债务池

参考答案：A