第101题 中国证监会在履行自己职责时，下列属于其有权采取的措施有（ ）。 Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户 Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户 Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以直接冻结或者查封该财产 Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可以冻结该财产或者查封

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

第102题 在国际市场上，（　　）的常见形式是国库券。

A.短期国债

B.中期国债

C.长期国债

D.无期国债

参考答案：A

第103题 根据（　　）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

A.选择权的性质

B.合约所规定的履约时间的不同

C.基础资产性质

D.基础资产的来源

参考答案：A

第104题 （　　）是开放式基金所特有的风险。

A.市场风险

B.巨额赎回风险

C.技术风险

D.管理能力风险

参考答案：B

第105题 下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有（ ）。 Ⅰ.建设以深沪交易所为核心的主板市场 Ⅱ.建设以中小科技创业企业为核心的二板市场 Ⅲ.建设以融资服务为核心的三板市场 Ⅳ.发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：C

第106题 封闭式基金与开放式基金的主要区别有（ ）。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.发行规模限制不同 Ⅲ.基金份额交易方式不同 Ⅳ.基金份额的交易价格计算标准不同

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第107题 根据ETF跟踪具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（ ）等。 Ⅰ.全球指数ETF Ⅱ.综合指数ETF Ⅲ.行业指数ETF Ⅳ.风格指数ETF

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第108题 证券公司经营（　　）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元 I 证券承销与保荐 II 证券自营 III 证券资产管理 IV 证券经纪

A.I、II、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

参考答案：A

第109题 国际债券的计价货币包括（ ）。 Ⅰ.美元 Ⅱ.英镑 Ⅲ.欧元 Ⅳ.日元

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第110题 我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（　　）。

A.账面价格

B.票面金额

C.清算价值

D.内在价值

参考答案：B

第111题 金融衍生工具伴随的风险主要包括（ ）。 Ⅰ.汇率风险、利率风险 Ⅱ.信用风险、法律风险 Ⅲ.市场风险、操作风险 Ⅳ.流动性风险、结算风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：B

第112题 可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（　　）。

A.股票交割

B.现金交割

C.混合交割

D.黄金交割

参考答案：A

第113题 集合票据是指2个(含)以上（　　）个以下(含)具有法人资格的中的小非金融企业联合发行的债务融资工具。

A.6

B.8

C.10

D.12

参考答案：C

第114题 （　　）是证券市场最广泛的投资者。

A.机构投资者

B.个人投资者

C.企业

D.金融机构

参考答案：B

第115题 我国推出的储蓄国债具有（ ）特点。 Ⅰ.针对机构投资者 Ⅱ.不记名，可以流通 Ⅲ.采用电子方式记录债权 Ⅳ.免缴利息税

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第116题 沪深300指数成分股的选择空间包括（ ）。 Ⅰ.非ST、*ST股票、非暂停上市股票 Ⅱ.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题 Ⅲ.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外） Ⅳ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第117题 按交易场所划分，证券账户可以划分为（ ）。

A.上海证券账户和深圳证券账户

B.深圳证券账户和香港证券账户

C.人民币特种股票账户和人民币普通股票账户

D.证券投资基金账户和其他账户

参考答案：A

第118题 公募发行是适合于（　　）的发行人。Ⅰ．证券发行数量多Ⅱ．筹资额大Ⅲ．节省发行费用Ⅳ．准备申请证券上市

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：C

第119题 某上市公司通过公开发行股票融资的方式属于（　　）。

A.直接融资

B.间接融资

C.吸收投资

D.民间借款

参考答案：A

第120题 下列不属于股利政策的是（ ）。

A.送股

B.派现

C.股份回购

D.资本公积金转增股本

参考答案：C