第1601题 按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（　　）。 I 场内股票基金 II 封闭式基金 III 开放式基金 IV 场外股票基金

A.I、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：B

第1602题 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（　　）
I股票价值
II 股票面值
III票面价值
IV 票面金额

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第1603题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.具有大学本科以上学历 Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

A.,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第1604题 下列不属于货币市场的是（　　）。

A.同业拆借市场

B.票据市场

C.回购市场

D.债券市场

参考答案：D

第1605题 证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

参考答案：B

第1606题 中国外汇交易中心总部设在( )。

A.北京

B.上海

C.大连

D.深圳

参考答案：B

第1607题 在资产证券化起到重要作用的当事人包括（　　）。 I 特定目的机构或者特定目的受托人 II 资金和资产存管机构 III 信用增级机构 IV 证券化产品投资者

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：D

第1608题 申请证券投资咨询从业资格的机构，应有()万元人民币以上的注册资本。

A.300

B.200

C.50

D.100

参考答案：D

第1609题 下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是( )。

A.贴现债券

B.附息债券

C.息票累积债券

D.浮动利率债券

参考答案：D

第1610题 发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（　　） I 市场利率的变化 II 筹集资金的数额 III 债券的变现能力 IV 资金的使用方向

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C

第1611题 下列属于证券市场中介机构的有（　　）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．投资咨询机构Ⅲ．财务顾问机构Ⅳ．律师事务所

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

第1612题 下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。

A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格

B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元

C.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人

D.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度

参考答案：A

第1613题 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(?)。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过

B.公司解散清算之时

C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

参考答案：B

第1614题 以下属于中央银行资产类业务的是( )。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

参考答案：B