第1题 下列不会影响流动性强弱的是（　　）。

A.金融机构的资产负债比例及构成

B.客户的财务状况和信用

C.一级市场的发育程度

D.已建立的融资渠道

参考答案：C

第2题 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（　　）%的，无须取得证券自营业务资格。

A.80

B.85

C.90

D.95

参考答案：A

第3题 中国证监会成立于（　　）。

A.1991年10月

B.1992年10月

C.1991年11月

D.1992年11月

参考答案：B

第4题 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有（　　）。Ⅰ．向二级市场投资者配售方式Ⅱ．向机构投资者配售Ⅲ．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式Ⅳ．对公众投资者上网发行

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：B

第5题 一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（　　）。

A.抵押债券

B.信用债券

C.质押债券

D.保证债券

参考答案：B

第6题 下列各项中，（ ）不是影响股价的宏观经济与政策因素。

A.战争

B.财政政策

C.经济增长

D.货币政策

参考答案：A

第7题 期货对冲交易以（　　）的方式结束交易。

A.实物交割

B.现金交割

C.结清差价

D.对冲平仓

参考答案：C

第8题 证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．证券公司治理结构健全，内部控制有效Ⅱ．风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好Ⅲ．有经营融资融券业务所需的专业人员Ⅳ．有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

第9题 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。 Ⅰ.市场利率下调，基金收益下降 Ⅱ.市场利率上调，基金收益下降 Ⅲ.市场利率上调，基金收益上升 Ⅳ.市场利率下调，基金收益上升

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第10题 下列不属于证券中介机构的是（　　）。

A.中国证监会

B.资信评级公司

C.会计师事务所

D.证券登记结算机构

参考答案：A

第11题 债券的发行价格高于面值称为（　　）。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.超卖发行

参考答案：B

第12题 股份有限公司向（　　）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人、法人

B.法人、个人投资者

C.机构投资者、个人投资者

D.发起人、个人投资者

参考答案：A

第13题 目前我国发行的普通国债不包括（　　）。

A.国库券

B.记账式国债

C.凭证式国债

D.储蓄国债(电子式)

参考答案：A

第14题 非系统风险包括（ ）。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.财务风险 Ⅲ.经营风险 Ⅳ.市场风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第15题 导致公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（ ）。 Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅱ.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且持续处于该状态 Ⅲ.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途 Ⅳ.债券利率超过国务院限定的利率水平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第16题 目前我国证券市场采用的是（　　）模式。

A.法人结算

B.任意结算

C.整额结算

D.余额结算

参考答案：A

第17题 根据修订后的《中国人民银行法》，下列不属于中国人民银行职责的是（　　）。

A.监督管理银行间债券市场、外汇市场

B.发行人民币，管理人民币流通

C.开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动

D.维护支付、清算系统的正常运行

参考答案：C

第18题 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（ ）。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第19题 证券市场本质上是（ ）交换的场所。

A.风险

B.信用

C.价格

D.价值直接

参考答案：D

第20题 下列选项中，属于资本流出的是（ ）。

A.外国对本国负债减少

B.本国对外国的债务增加

C.本国对外国的债务减少

D.本国在外国的资产减少

参考答案：C