第21题 根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。

A.有担保债券、无担保债券

B.贴现债券、附息债券和息票累积债券

C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.政府债券、金融债券和公司债券

参考答案：D

第22题 证券交易所在每个交易日（ ），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

A.16:00前

B.收市后

C.22:00前

D.开市前

参考答案：D

第23题 （ ）年，我国第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

A.1949

B.1979

C.1984

D.1990

参考答案：D

第24题 下列关于委托撤销的说法，错误的是（　　）。

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端证券交易所交易系统，办理撤单

参考答案：C

第25题 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取（ ）元。

A.1

B.5

C.10

D.100

参考答案：B

第26题 按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（　　）。Ⅰ．保证最高收益型Ⅱ．非收益保证型Ⅲ．保证风险最低型Ⅳ．收益保证型

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：C

第27题 在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（ ）。

A.虚拟货币

B.货币供给

C.名义货币

D.货币需求

参考答案：B

第28题 根据规定，中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督，国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起（　　）日内予以回复。

A.60

B.50

C.30

D.70

参考答案：C

第29题 下列关于私募基金的说法，错误的是（ ）。

A.风险较高

B.可以进行公开的发售和宣传

C.运作灵活

D.投资金额要求较高

参考答案：B

第30题 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××股票（A股）20000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本。（佣金按2%0计收，印花税、过户费按规定计收，不收托管费，保留两位小数）

A.15.06

B.15.08

C.15.09

D.15.05

参考答案：B

第31题 下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（ ）。

A.基金从设立到终止都要支付一定的费用

B.目前，我国封闭式基金按照0.33%的比率计提基金托管费

C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0.25%

D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率

参考答案：A

第32题 下列属于国有股权组成部分的是（ ）。

A.社会公众股

B.国家股

C.法人股

D.外资股

参考答案：B

第33题 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（　　）亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

第34题 关于货币政策传导机制的主要理论有（ ）。 Ⅰ.产业组合调整效应 Ⅱ.资产组合调整效应 Ⅲ.收入效应 Ⅳ.财富效应

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第35题 下列不属于证券交易所职能的是（　　）。

A.复核上市公司的配股说明书、上市公告书

B.监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告

C.审核上市公司编制的临时报告

D.监督上市公司的日常经营活动

参考答案：D

第36题 社会保险基金的投资范围不包括（　　）。

A.银行存款

B.国债

C.股票

D.全部信用等级的企业债

参考答案：D

第37题 证券具有极高的流动性必须满足的条件有（　　）。Ⅰ．很容易变现Ⅱ．变现的交易成本极小Ⅲ．本金保持相对稳定Ⅳ．变现的交易成本较高

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

参考答案：B

第38题 证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。

A.市场风险

B.管理能力风险

C.汇率风险

D.巨额赎回风险

参考答案：C

第39题 （　　）可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

A.人民币汇率改革

B.股指期货

C.国际资本流动

D.欧元区的形成

参考答案：B

第40题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。Ⅰ．有固定的业务场所和相应设施Ⅱ．高级管理人员中．至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ．有健全的内部管理制度

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：C