第181题 个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得（ ）个人所得税。

A.可免缴纳

B.应缴纳30%的

C.应缴纳20%的

D.应缴纳16%的

参考答案：C

第182题 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

参考答案：C

第183题 下列各项中，不属于基金份额持有人必须承担的义务的是（ ）。

A.承担基金亏损或终止的全部责任

B.缴纳基金认购款项及规定的费用

C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

D.遵守基金契约

参考答案：A

第184题 财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于（　　）。

A.国家重点建设债券

B.财政债券

C.长期建设国债

D.特别国债

参考答案：D

第185题 下列关于窗口指导的说法，不正确的是（　　）。

A.中央银行利用自己的声望和地位，使用口头或书面的形式

B.以限制贷款增减额为主要特征

C.以限制存贷款增减额为主要特征

D.仅是一种指导，不具有法律效力

参考答案：C

第186题 下面不是债券基本性质的为（　　）。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.在债券的存续期间内要求付息还本

参考答案：D

第187题 信周违约互换交易的危险来自（ ）。 Ⅰ.集中交易 Ⅱ.高杠杆性 Ⅲ.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具 Ⅳ.场内交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第188题 下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系 Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系 Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者 Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第189题 财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。 Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 Ⅱ.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 Ⅲ.为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第190题 中国证券业协会理事任期（ ）年，可连选连任。

A.2

B.3

C.5

D.4

参考答案：D

第191题 证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（　　）。 I 将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资 II 由专家管理和运作 III 经营稳定，收益可观 IV 能获得超额收益

A.I、II

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、III、IV 

参考答案：C

第192题 预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。

A.价格信息

B.发行人基本情况

C.经营情况

D.公司治理结构

参考答案：A

第193题 指数型基金又称（　　）。

A.主动型基金

B.被动型基金

C.ETF

D.LOF

参考答案：B

第194题 （　　）每年根据各公司前3个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

A.恒生指数

B.FTSE100指数

C.日经225股价指数

D.沪深300指数

参考答案：C

第195题 下列关于汇率的说法，错误的是（　　）。

A.汇率就是两种不同的货币之间兑换的价格

B.日元(JPY)为本币，美元(USD)为外币，那么USD1=JPY10为直接标价法

C.英镑(GBP)为本币，美元(USD)为外币，那么GBP1=USD1．96为间接标价法

D.在直接标价法下，汇率升高表示本国货币升值，在间接标价法下，汇率升高表示本国货币贬值

参考答案：D

第196题 下列关于4个重要日期含义的叙述中，不正确的有（ ）。 Ⅰ.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 Ⅱ.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放 Ⅲ.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利 Ⅳ.派发日是指股份公司通知发放给股东股利的日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

第197题 我国证券交易所的证券交易采取（ ），一般投资者只能委托会员间接进行交易。

A.代理制

B.委托制

C.代销制

D.经纪制

参考答案：D

第198题 国家股、法人股等是按（ ）来划分股票的。

A.股票上市地点

B.股票投资主体的不同性质

C.股票上市主要监管部门

D.股票是否公开发行

参考答案：B

第199题 关于同业拆借市场的特点，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.融资期限短 Ⅱ.对市场参与者信誉有较高的要求 Ⅲ.市场准入严格 Ⅳ.利率由双方协商决定

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：C

第200题 一般股票基金比专门化股票基金的风险（　　）。

A.大

B.小

C.一样大

D.没法比较

参考答案：B