第241题 关于中国银行业监督管理委员会，下列表述正确的是（　　）。

A.统一监督管理在我国境内设立的银行业金融机构

B.直接执行货币政策

C.隶属于中国人民银行

D.金融资产管理公司不属于其监管的范围

参考答案：A

第242题 （　　）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

A.中国人民银行、财政部

B.国家发改委、财政部

C.财政部、银监会

D.国资委、中国人民银行

参考答案：B

第243题 信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（ ）的具体要求和反映。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.依法监管原则

参考答案：A

第244题 下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（ ）。 Ⅰ.公司的竞争力 Ⅱ.公司财务状况 Ⅲ.公司治理水平 Ⅳ.公司改组或合并

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第245题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

参考答案：C

第246题 上市公司非公开发行股票应符合的条件是（　　）。

A.发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准

B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

C.募集资金使用符合规定

D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过20名

参考答案：C

第247题 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（　　）发挥作用。

A.资金和资产存管机构

B.信用增级机构

C.信用评级机构

D.证券化产品投资者

参考答案：C

第248题 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（　　）。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

参考答案：B

第249题 下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（ ）。

A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

参考答案：A

第250题 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为开盘集合竞价时间。

A.9：15～9：25

B.9：20～9：25

C.9：25～9：30

D.14：57～15：00

参考答案：A

第251题 信息批露制度是《中华人民共和国证券法》（　　）的具体要求和反映。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.依法监管原则

参考答案：A

第252题 下列关于优先股的说法中，正确的是（　　） I 收入稳定 II 风险较大 III 适宜中长线投资 IV 国外大部分优先股为稳健型投资者持有

A.I、III

B.I、II

C.I、III、IV

D.II、III、IV

参考答案：C

第253题 为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（ ）。

A.长期建设国债

B.特别国债

C.基本建设债券

D.国家重点建设债券

参考答案：B

第254题 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（　　）。Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第255题 证券中介机构不包括（　　）。

A.会计师事务所

B.证券经营机构

C.资信评级公司

D.信托投资公司

参考答案：D

第256题 下列对股票基金认识正确的有（　　）。Ⅰ．在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的．为股票基金Ⅱ．各国政府对股票基金的监管都十分严格．不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例．以防止基金过度投机和操纵股市Ⅲ．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值Ⅳ．按基金投资的标的划分．可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

参考答案：B

第257题 下列符合基金资产估值规则的是（ ）。 Ⅰ.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值 Ⅱ.遇到某些特殊情况，可以暂停估值 Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数 Ⅳ.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第258题 政策性银行金融债券发行申请应包括（ ）。 Ⅰ.发行数量 Ⅱ.期限安排 Ⅲ.发行方式 Ⅳ.近3年监管指标情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

第259题 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（　　）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：A

第260题 有关记名股票的特点，叙述正确的有（　　）。Ⅰ．股东权利归属于记名股东Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资Ⅲ．转让相对复杂或受限制Ⅳ．便于挂失．相对安全

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡ Ⅲ

C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D