第301题 资产证券化的当事人包括（ ）。 Ⅰ.特定目的受托人 Ⅱ.信用增级机构 Ⅲ.信用评级机构 Ⅳ.资金和资产存管机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第302题 下列选项中，属于系统风险的是（　　）。 I 市场风险 II 利率风险 III 信用风险 IV 流动性风险

A.I、II

B.I、III

C.III、IV

D.II、IV

参考答案：A

第303题 宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。 Ⅰ.波及范围广 Ⅱ.干扰程度深 Ⅲ.作用机制复杂 Ⅳ.导致股价波动幅度较大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第304题 选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（　　）条件。

A.破产隔离

B.破产保护

C.财产保护

D.财产隔离

参考答案：A

第305题 下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（　　）。Ⅰ．是专门的清算机构Ⅱ．通常附属于交易所Ⅲ．以独立的公司形式组建Ⅳ．不以独立的公司形式组建

A.ⅠⅡ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅳ

参考答案：C

第306题 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（ ）。

A.货币期权

B.互换期权

C.利率期权

D.股票期权

参考答案：D

第307题 全球化及科技对金融市场的影响包括（　　）。 Ⅰ 给我国经济发展带来巨大的机遇 Ⅱ 给我国薄弱经济带来巨大的冲击 Ⅲ 利于我国与世界的交流和友好 Ⅳ 对我国科技发展有着直接的影响

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第308题 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括（　　）。

A.经营经纪业务已满5年

B.公司治理健全

C.客户资产安全、完整

D.公司财务状况良好

参考答案：A

第309题 为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（ ）。

A.延迟成交

B.择日成交

C.无效

D.部分无效

参考答案：C

第310题 中央银行主要通过（　　）途径为商业银行充当最后贷款人 I 票据再贴现 II 票据再质押 III 抵押再贷款 IV 票据再抵押

A.I、II

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

参考答案：C

第311题 对公司型基金认识正确的是（　　）。

A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些

C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

参考答案：B

第312题 通过（ ）可以计算基金资产净值。 Ⅰ.基金负债 Ⅱ.基金资产总值 Ⅱ.基金份额总值 Ⅳ.基金份额净值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第313题 下列关于办理转托管业务时需要注意的问题中，描述正确的有（ ）。 Ⅰ.转托管只有沪市有，深市没有 Ⅱ.转托管可以是一只股票或多只股票 Ⅲ.配股权证允许转托管 Ⅳ.转托管证券在T+1日到账

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第314题 与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于（ ）。

A.国际直接投资

B.国际间接投资

C.国际证券投资

D.国际贷款

参考答案：A

第315题 我国的外资股包括（ ）。 Ⅰ.红筹股 Ⅱ.蓝筹股 Ⅲ.境内上市外资股 Ⅳ.境外上市外资股

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

第316题 证券投资基金筹集的资金主要投向（　　）。

A.有价证券

B.实业

C.房地产

D.第三产业

参考答案：A

第317题 下列关于利率互换操作原则的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.预期利率上升，固定利息收入者应将固定利率调为浮动利率 Ⅱ.预期利率下降，固定利息支出者应将固定利率调为浮动利率 Ⅲ.预期利率上升，固定利息支出者应不做利率互换 Ⅳ.预期利率上升，浮动利息收入者应将浮动利率调为固定利率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

第318题 一只基金是否有效益主要是看（ ）是否偏高。

A.管理费

B.托管费

C.运作费

D.宣传费

参考答案：C

第319题 下列关于红筹股的描述中，正确的有（ ）。 Ⅰ.红筹股不属于外资股 Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票 Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第320题 目前我国金融业实行（ ）的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。

A.集中经营、集中管理

B.分业经营、分业管理

C.集中经营、分业管理

D.分业经营、集中管理

参考答案：B