第341题 公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处（　　）有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

参考答案：A

第342题 深圳证券交易所规定，每个交易日（　　），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

A.9：15至9：30

B.9：30至15：00

C.9：25至9：30

D.9：20至9：30

参考答案：C

第343题 证券市场融资活动的特征有（ ）。 Ⅰ.证券融资是一种直接融资 Ⅱ.证券融资是一种强市场性的金融活动 Ⅲ.证券融资是一种短期融资 Ⅳ.证券融资是一种长期融资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第344题 证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（　　）。
I 有100万元人民币以上的注册资本
II 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
III 有健全的内部管理制度
IV 近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

参考答案：D

第345题 资信评级机构的业务制度有（ ）。 Ⅰ.评级委员会制度 Ⅱ.评级结果公布制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.证券评级业务档案管理制度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第346题 金融风险对微观经济的影响包括（ ）。 Ⅰ.增大了交易和经营管理成本 Ⅱ.可能会降低部门生产率 Ⅲ.可能会降低部门资金利用率 Ⅳ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

第347题 下列说法中错误的是（ ）。

A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系

D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

参考答案：C

第348题 “S股”是指注册地在我国内地、上市地在（　　）的外资股。

A.新加坡

B.我国香港

C.纽约

D.伦敦

参考答案：A

第349题 （ ）从广义上说是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。

A.机构投资者

B.证券公司

C.公募基金

D.私募基金

参考答案：A

第350题 利息只在公司有盈利时才支付的公司债券是（ ）。

A.短期融资债券

B.保证公司债券

C.收益公司债券

D.信用公司债券

参考答案：C

第351题 下列关于股票性质的描述中，不正确的是（ ）。

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

参考答案：D

第352题 下列关于风险补偿的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择 Ⅱ.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场 Ⅲ.通过加价来索取风险回报 Ⅳ.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

第353题 证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　　）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

A.3

B.6

C.9

D.12

参考答案：B

第354题 （　　）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A.中央证券登记结算有限责任公司

B.深圳证券登记结算公司

C.上海证券登记结算公司

D.中国证券登记结算有限责任公司

参考答案：D

第355题 我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（ ）。 Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.制定证券交易所的业务规则 Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市 Ⅳ.组织、监督证券交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第356题 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配（　　）。

A.弥补亏损→提取法定公积金→提取任意公积金

B.提取任意公积金→提取法定公积金→弥补亏损

C.提取法定公积金→提取任意公积金→弥补亏损

D.提取法定公积金→弥补亏损→提取任意公积金

参考答案：A

第357题 关于中小企业私募债的特征说法正确的有（　　）。Ⅰ．不用行政许可．直接由证券公司自己做方案．就可以推向市场Ⅱ．募集资金用途没有任何限制．非常灵活Ⅲ．中小企业私募债发行主体为中小微企业．发行资质要求低．发行条件宽松Ⅳ．募集资金可以偿还贷款．也可补充企业流动资金V.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券

A.ⅠⅡ Ⅲ

B.Ⅱ Ⅲ V

C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ V

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

参考答案：D

第358题 下列关于证券投资者保护基金来源的说法，错误的是（　　）。

A.国内外机构、组织及个人的捐赠

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．1%～5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

参考答案：B

第359题 连续竞价时，成交价格的确定原则包括（ ）。 Ⅰ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交 Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交 Ⅳ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

第360题 基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（　　），对基金的运作进行详细的说明。

A.基金合同

B.风险揭示书

C.招募说明书

D.基金宣传册

参考答案：C